證券公司合同（14份范本）

【第1篇】證券公司設立、增資擴股、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等事項通用承諾書【范本】

證券公司設立、增資擴股、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等事項通用承諾書

以下內(nèi)容由陳松律師團隊提供，如需快速獲得幫助，請致電13511999140（微信同號）

本公司及本人，就認購（受讓）ｘｘ證券公司股權(quán)的相關事宜作出如下承諾，并愿承擔相關法律責任。

一、本公司在簽署《認股協(xié)議》（或《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》、《證券公司發(fā)起人協(xié)議》）之前，已對ｘｘ證券公司的基本情況、財務狀況、經(jīng)營能力、內(nèi)部控制、公司治理、客戶資產(chǎn)的存管現(xiàn)狀、有無違法、違規(guī)經(jīng)營等情況等進行了認真調(diào)查，并認可ｘｘ證券公司現(xiàn)狀。在此前提下，本公司愿意認購（受讓）ｘｘ證券公司股權(quán)，且不存在以信托等方式代其他單位認購（受讓）ｘｘ證券公司股權(quán)的情況。

二、本公司不存在《證券公司管理辦法》中所規(guī)定的不得成為直接或間接持有證券公司5％及以上股權(quán)股東的情形。

三、在本公司股東資格獲得證監(jiān)會核準后，將按照《認股協(xié)議》（或《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》、《證券公司發(fā)起人協(xié)議》）真實履行出資義務，既不代替其他股東出資，也不代表他人出資；不采取任何形式從證券公司抽逃出資；不通過股權(quán)托管、公司托管等形式變相轉(zhuǎn)讓對證券公司的股東權(quán)利；不挪用證券公司的客戶交易結(jié)算資金，不挪用客戶托管的債券，不挪用客戶委托證券公司管理的資產(chǎn)；不從事任何損害證券公司及其他股東合法權(quán)益的行為。

四、本公司將嚴格按照《公司法》、《證券公司治理準則》（試行）（證監(jiān)機構(gòu)字[2003]259號）、《ｘｘ證券公司章程》的規(guī)定，認真履行股東職責，督促ｘｘ證券公司守法、合規(guī)經(jīng)營；如ｘｘ證券公司在今后的經(jīng)營過程中出現(xiàn)違法、違規(guī)行為，本公司將承擔股東應負的責任。

公司（公章）

法定代表人（簽字）

總經(jīng)理（簽字）

年 月 日

關于《承諾書》的要求

1、《承諾書》適用于證券公司設立、增資擴股、股權(quán)變更等申請事項，由申請證券公司股東資格審查的單位出具。

2、凡《機構(gòu)部行政許可事項申報材料匯總表》中已作要求的，有關單位必須按照范本所示的內(nèi)容與格式，出具《承諾書》。

如果你需要任何文書，需要委托律師處理，請致電13511999140（微信同號）

【第2篇】公司證券交易委托合同

2023公司證券交易委托甲方(持卡人)：_________

身份證號：_________

乙方：_________

股東代碼：_________

地址及郵編：_________

聯(lián)系電話：_________

e-mail地址：_________

依照《中華人民共和國證券法》、《民法典》和其他有關法律法規(guī)、規(guī)章制度以及滬、深證券交易所的交易規(guī)則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開通_________業(yè)務，委托乙方代理證券交易，并通過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委托交易等事項，達成本協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利和義務。

第一條 甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責任公司制定的《_________證券交易規(guī)定》和《_________儲蓄卡章程》、《儲蓄管理條例》等相關規(guī)定。

第二條 甲方保證在申請開通_________時提供的資料真實、準確、完整和有效，并對其所提供資料形成的結(jié)果負責。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及復印件、上海股東代碼卡/深圳證券賬戶及復印件。

第三條 甲方同意按照不高于國家法律、法規(guī)和證券交易所規(guī)定的標準繳納有關交易費用。

第四條 甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構(gòu)時，本協(xié)議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的賬戶，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協(xié)議書》內(nèi)容。

第五條 甲方使用互聯(lián)網(wǎng)必須遵守國家有關法律、法規(guī)和行政規(guī)章的規(guī)定，承擔因違反上述規(guī)定引起的一切經(jīng)濟和法律后果。

第六條 乙方鄭重提請甲方務必注意股東代碼、資金帳號、網(wǎng)上委托證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設定的密碼以及此類數(shù)據(jù)信息進行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據(jù)密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產(chǎn)生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證。其所產(chǎn)生的全部經(jīng)濟和法律后果由甲方承擔。

第七條 甲方通過乙方提供的各種接入平臺進行證券交易委托時，應遵守乙方相關的使用規(guī)定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準，甲方對其委托交易的結(jié)果承擔全部責任。

第八條 甲方在開通_________后，乙方將為甲方從事下列委托事項：

接受并執(zhí)行甲方通過_________等多種接入方式所發(fā)出的委托指令;

代理甲方進行與每次有效委托買賣交易有關的成交后的有價證券的交割結(jié)算事宜;

代理領取甲方應有的分紅派息;

協(xié)助辦理甲方證券賬戶中有效證券的托管和轉(zhuǎn)托管事宜;

以適當方式為甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關的市場服務。

第九條 甲方的證券交易結(jié)算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡賬戶。

_________銀行按照甲方的申請和授權(quán)以及乙方提供的數(shù)據(jù)，代理甲方辦理交易結(jié)算資金的自動劃轉(zhuǎn)。

第十條 _________根據(jù)乙方提供的數(shù)據(jù)，將分紅派息款轉(zhuǎn)入甲方交易結(jié)算資金賬戶對應的儲蓄卡賬戶。

第十一條 乙方承諾：保守甲方開戶資料和委托事項的秘密。但因司法機關和證券監(jiān)管機關等國家法律、法規(guī)規(guī)定有權(quán)調(diào)查機關要求提供甲方的開戶資料、委托交易紀錄等不在此限。

第十二條 甲方若已經(jīng)在其他證券公司辦理指定交易，甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷指定交易后，方可向乙方重新申請辦理指定交易。乙方和_________銀行對甲方因在原指定處辦理有關手續(xù)不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承擔任何責任。

第十三條 乙方默認甲方參加每次新股配售，且不承擔因申報成功或認購成功而引起的任何責任。

第十四條 甲方承諾其用于接駁_________的電腦系統(tǒng)是安全可靠的，對于因甲方電腦系統(tǒng)故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第十五條 甲方若遺失儲蓄卡及對應活期儲蓄存折，應按照_________銀行的規(guī)定辦理掛失手續(xù);若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關機構(gòu)辦理掛失。在掛失手續(xù)生效前產(chǎn)生的損失由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第十六條 乙方按照法律、法規(guī)規(guī)定的形式和期限保存甲方的委托記錄和交易資料。

第十七條 因地震、臺風、火災、水災、戰(zhàn)爭、罷工及其他不可抗力原因?qū)е碌募追綋p失，乙方和_________銀行不承擔任何賠償責任。

第十八條 乙方按甲方的委托指令向交易所申報，但委托在有效期內(nèi)因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第十九條 因政策重大變化造成的甲方經(jīng)濟損失，由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第二十條 因不可預測和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統(tǒng)故障、設備故障、通訊故障、停電及出現(xiàn)其他突發(fā)事故，給甲方造成損失的，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第二十一條 乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務，僅作為投資參考，甲方應以自己的獨立判斷進行投資。甲方通過乙方進行的任何證券投資所產(chǎn)生的風險和利益，全部由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第二十二條 因甲方未履行交易交收責任或由于系統(tǒng)故障原因造成甲方透支買入股票的，乙方享有對甲方托管在乙方證券的留置權(quán)。甲方在經(jīng)催告后仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務或予以賠償?shù)?，乙方和_________銀行有權(quán)處置與甲方債務相當?shù)淖C券和資金。當甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務時，乙方和_________銀行對甲方保留追索權(quán)。

第二十三條 乙方對本協(xié)議條款有修改和解釋權(quán)。若需補充或修改協(xié)議條款，則須將新內(nèi)容以公告形式告知甲方，甲方若有異議應在公告后30天內(nèi)到原開戶點辦理相應手續(xù)，否則視為甲方接受新內(nèi)容，并將公告的內(nèi)容作為本協(xié)議不可分割的一部分。

第二十四條 《_________證券交易規(guī)定》的修改一經(jīng)公布即為有效，無須另行通知。

第二十五條 協(xié)議雙方如有爭議，應盡可能通過協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。

第二十六條 本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商解決。

第二十七條 本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

本協(xié)議自甲、乙雙方簽字并蓋章后生效，在甲方辦理_________銷戶手續(xù)后終止。

甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________

法定代表人(簽字)：_________ 法定代表人(簽字)：_________

_________年____月____日_________年____月____日

簽訂地點：_________簽訂地點：_________

【第3篇】中國證券登記結(jié)算有限責任公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同業(yè)務指引

中國證券登記結(jié)算 有限責任公司 資產(chǎn)管理產(chǎn)品 電子合同 業(yè)務指引

第一章 總則

第一條 受資產(chǎn)管理產(chǎn)品管理人委托，本公司為資產(chǎn)管理產(chǎn)品委托人、管理人、托管人及推廣機構(gòu)提供電子合同的流轉(zhuǎn)、保管及查詢服務，為規(guī)范資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同業(yè)務運作，保護投資者及各方系統(tǒng)參與人權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國 合同法 》、《 中華人民共和國電子簽名法 》等法律 法規(guī) 、行政規(guī)章以及中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱“本公司”）業(yè)務規(guī)定，制定本指引。

第二條 本指引所稱資產(chǎn)管理產(chǎn)品，是指基金管理公司或其 子公司 設立的特定客戶資產(chǎn)管理產(chǎn)品、證券公司或其子公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃或?qū)ｍ椯Y產(chǎn)管理計劃， 以及中國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)管理機構(gòu)設立的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

第三條 本指引所稱電子合同，是指資產(chǎn)管理產(chǎn)品委托人、管理人、托管人之間通過電子信息網(wǎng)絡以電子形式達成的，規(guī)定當事人之間基本權(quán)利義務的法律文件。

第四條 本公司集合計劃電子合同管理系統(tǒng)（以下簡稱“電子合同系統(tǒng)”）利用網(wǎng)絡與通訊技術(shù)，根據(jù)管理人委托為資產(chǎn)管理產(chǎn)品委托人、管理人、托管人及推廣機構(gòu)提供電子合同的流轉(zhuǎn)、保管及查詢服務。

第二章 電子合同文本

第五條 管理人對每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品制定有一份標準化電子合同文本，適用于所有參與該資產(chǎn)管理產(chǎn)品的當事人。

電子合同文本為標準化格式條款，約定資產(chǎn)管理產(chǎn)品委托人、管理人、托管人之間的基本權(quán)利義務關系，不體現(xiàn)具體參與金額及合同編號。

電子合同文本由標準化電子合同、風險揭示書、說明書文本組成。其中，標準化電子合同應由管理人、托管人共同簽字并加蓋公章，風險揭示書、說明書文本應由管理人加蓋公章。

第六條 在資產(chǎn)管理產(chǎn)品正式發(fā)行前，管理人應按本公司規(guī)定的方式將上述電子合同文本上傳至電子合同系統(tǒng)供資產(chǎn)管理產(chǎn)品管理人、托管人及推廣機構(gòu)查閱。

我公司對管理人上傳的電子合同文本保留期限不少于年。

第七條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品由我公司擔任份額登記機構(gòu)的，其委托人可以按照本公司有關業(yè)務規(guī)定，登錄本公司網(wǎng)站查閱其已簽訂電子合同的標準化文本內(nèi)容、簽署記錄及其處理狀態(tài)。

第三章 管理人

第八條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品管理人申請使用電子合同系統(tǒng)辦理電子合同相關業(yè)務，應向本公司提交以下材料：

（一）使用資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同系統(tǒng)申請書（附件一）；

（二）企業(yè)法人 營業(yè)執(zhí)照 副本原件及復印件或加蓋法人公章的復印件；

（三）經(jīng)辦人有效 身份證 明文件及其復印件，以及法定代表人證明書、法定代表人 授權(quán)委托書 ；

（四）電子合同業(yè)務測試報告；

（五）本公司要求提供的其他材料。

本公司對上述材料審核通過的，資產(chǎn)管理產(chǎn)品管理人應以法人名義與本公司簽訂《資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同服務協(xié)議》，領取網(wǎng)上用戶名、密碼及電子身份證書后，方可辦理電子合同相關業(yè)務。

第九條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品管理人須妥善保管網(wǎng)上用戶名、密碼及電子身份證書。網(wǎng)上用戶名、密碼及電子身份證書作為管理人登錄電子合同系統(tǒng)的身份證明，表明使用該網(wǎng)上用戶名、密碼及電子身份證書登錄電子合同系統(tǒng)的操作行為均代表管理人行為。

第十條 管理人應在每次資產(chǎn)管理產(chǎn)品正式發(fā)行前 3 個工作日向本公司提交電子合同基本信息登記表。

本公司如需管理人提供其他材料的，管理人應一并提供。

第十一條 本公司對管理人辦理電子合同業(yè)務提交的文件資料進行形式審核，管理人應對其提供的文件資料的真實性、準確性、完整性及合法性負責。

第十二條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品募集期及存續(xù)期，管理人應登錄本公司電子合同系統(tǒng)，及時采用以下兩種方式之一進行處理：一是下載由推廣機構(gòu)上傳的，待管理人核對的資產(chǎn)管理產(chǎn)品委托人簽署電子合同的相關電子數(shù)據(jù)，將其與管理人系統(tǒng)中的有關委托人交易申請數(shù)據(jù)進行核對，并將有關電子合同核對結(jié)果數(shù)據(jù)上傳到本公司電子合同系統(tǒng)。二是直接在網(wǎng)站上對狀態(tài)為“待核對”的電子合同數(shù)據(jù)直接在查詢結(jié)果網(wǎng)頁上進行確認處理。網(wǎng)頁確認方式可以是逐筆進行，或?qū)x中的記錄進行批量確認，或?qū)Π床樵儣l件查詢到的所有記錄進行全部確認。

第十三條 本公司電子合同系統(tǒng)收到管理人成功上傳的電子合同核對結(jié)果數(shù)據(jù)后，按照管理人不同的核對狀態(tài)分別進行后續(xù)處理：

（一）對于管理人核對通過的電子合同數(shù)據(jù)，本公司電子合同系統(tǒng)將其狀態(tài)置為“管理人核對通過”，供托管人查詢下載及核對；（二）對于管理人核對拒絕的電子合同數(shù)據(jù)（管理人應該在備注中注明拒絕原因），本公司電子合同系統(tǒng)將其狀態(tài)置為“管理人核對需補正”，供推廣機構(gòu)查詢下載、核對補正。

第十四條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品募集期及存續(xù)期，管理人應督促資產(chǎn)管理合同各方當事人及時完成電子合同數(shù)據(jù)的簽署。

第十五條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品募集期及存續(xù)期，管理人可登錄本公司電子合同系統(tǒng)，查詢下載由其管理的相關資產(chǎn)管理產(chǎn)品已簽署電子合同數(shù)據(jù)。

第四章 托管人

第十六條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品托管人申請使用電子合同系統(tǒng)辦理資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同相關業(yè)務，應向本公司提交以下材料：

（一）使用資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同系統(tǒng)申請書（附件一）；

（二）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本原件及復印件或加蓋法人公章的復印件；

（三）經(jīng)辦人有效身份證明文件及其復印件，以及法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書；

（四）電子合同業(yè)務測試報告；

（五）本公司要求提供的其他材料。

本公司對上述材料審核通過的，資產(chǎn)管理產(chǎn)品托管人應以法人名義與本公司簽訂《資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同服務協(xié)議》，領取網(wǎng)上用戶名、密碼及電子身份證書后，方可辦理電子合同相關業(yè)務。

第十七條 托管人須妥善保管網(wǎng)上用戶名、密碼及電子身份證書。網(wǎng)上用戶名、密碼及電子身份證書作為托管人登錄電子合同系統(tǒng)的身份證明，表明使用該網(wǎng)上用戶名、密碼及電子身份證書登錄電子合同系統(tǒng)的操作行為均代表托管人行為。

第十八條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品募集期及存續(xù)期，托管人應登錄本公司電子合同系統(tǒng)，及時采用以下兩種方式之一進行處理：一是下載經(jīng)管理人核對通過的，待托管人核對的電子合同的相關電子數(shù)據(jù)，進行核對后，將有關電子合同核對結(jié)果數(shù)據(jù)上傳到本公司電子合同系統(tǒng)。二是直接在網(wǎng)站上對狀態(tài)為“待核對”的電子合同數(shù)據(jù)直接在查詢結(jié)果網(wǎng)頁上進行確認處理。網(wǎng)頁確認方式可以是逐筆進行，或?qū)x中的記錄進行批量確認，或?qū)Π床樵儣l件查詢到的所有記錄進行全部確認。

第十九條 本公司電子合同系統(tǒng)收到托管人成功上傳的電子合同核對結(jié)果數(shù)據(jù)后，按照托管人不同的核對狀態(tài)分別進行后續(xù)處理：

（一）對于托管人核對通過的電子合同數(shù)據(jù)，本公司電子合同系統(tǒng)將其狀態(tài)置為“托管人核對通過”，合同簽訂完成；（二）對于托管人核對拒絕的電子合同數(shù)據(jù)（托管人應該在備注中注明拒絕原因），本公司電子合同系統(tǒng)將其狀態(tài)置為“托管人核對需補正”，供推廣機構(gòu)查詢下載、核對補正。

對于狀態(tài)為“托管人核對需補正”的電子合同數(shù)據(jù)，推廣機構(gòu)補正后，須重新將其上傳到本公司電子合同系統(tǒng)，經(jīng)管理人重新下載、核對通過后，再提供給托管人重新查詢下載及核對。

第二十條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品募集期及存續(xù)期，托管人可登錄本公司電子合同系統(tǒng)，查詢下載由其托管的相關資產(chǎn)管理產(chǎn)品已簽署電子合同數(shù)據(jù)。

第五章 推廣機構(gòu)

第二十一條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品推廣機構(gòu)申請使用電子合同系統(tǒng)辦理電子合同相關業(yè)務，應向本公司提交以下材料：

（一）使用資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同系統(tǒng)申請書（附件一）；

（二）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本原件及復印件或加蓋法人公章的復印件；

（三）經(jīng)辦人有效身份證明文件及其復印件，以及法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書；

（四）電子合同業(yè)務測試報告；

（五）本公司要求提供的其他材料。

本公司對上述材料審核通過的，資產(chǎn)管理產(chǎn)品推廣機構(gòu)應以法人名義與本公司簽訂《資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同服務協(xié)議》，領取網(wǎng)上用戶名、密碼及電子身份證書后，方可辦理電子合同相關業(yè)務。

第二十二條 推廣機構(gòu)須妥善保管網(wǎng)上用戶名、密碼及電子身份證書。網(wǎng)上用戶名、密碼及電子身份證書作為推廣機構(gòu)登錄電子合同系統(tǒng)的身份證明，表明使用該網(wǎng)上用戶名、密碼及電子身份證書登錄電子合同系統(tǒng)的操作行為均代表推廣機構(gòu)行為。

第二十三條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品募集期及存續(xù)期，推廣機構(gòu)應登錄本公司電子合同系統(tǒng)，及時將資產(chǎn)管理產(chǎn)品委托人簽署的電子合同數(shù)據(jù)上傳至本公司電子合同系統(tǒng)。推廣機構(gòu)上傳的電子合同數(shù)據(jù)信息應包括投資者基金賬戶號、投資者姓名、證件類型、證件號碼、個人/機構(gòu)標志、資產(chǎn)管理產(chǎn)品代碼、合同編號、推廣機構(gòu)代碼、合同簽署日期、合同簽署時間、合同簽署地點、合同簽署途徑、合同簽署機器、操作網(wǎng)點編號等。

第二十四條 本公司電子合同系統(tǒng)收到推廣機構(gòu)成功上傳的電子合同數(shù)據(jù)后，將其狀態(tài)置為“管理人待核對、托管人待核對”，供相應資產(chǎn)管理產(chǎn)品管理人查詢下載及核對。

第二十五條 推廣機構(gòu)應登錄本公司電子合同系統(tǒng)，及時查詢下載因管理人、托管人核對拒絕而需推廣機構(gòu)核對補正的電子合同數(shù)據(jù)。推廣機構(gòu)進行核對補正后，將補正后的電子合同數(shù)據(jù)重新上傳至本公司電子合同系統(tǒng)，供管理人、托管人重新核對。

第六章 特殊業(yè)務處理

第二十六條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品募集期及存續(xù)期，管理人可以增加推廣機構(gòu)或變更資產(chǎn)管理產(chǎn)品名稱及簡稱等電子合同基本信息，也可以對電子合同文本進行變更。

第二十七條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品募集期及存續(xù)期，管理人需要增加推廣機構(gòu)、或變更資產(chǎn)管理產(chǎn)品名稱及簡稱的，應在每次資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同基本信息正式變更日前3個工作日向本公司提交電子合同基本信息登記表，按照本公司規(guī)定的方式對上述信息進行修改，并告知委托人。

第二十八條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品募集期及存續(xù)期，對不存在未處理在途合同的電子合同文本，管理人可以按照本公司規(guī)定的方式申請進行變更。

管理人應在每次資產(chǎn)管理產(chǎn)品正式變更日前3個工作日向本公司提交電子合同變更函，并按照本公司規(guī)定的方式將新版電子合同文本上傳至電子合同系統(tǒng)。新版電子合同文本自管理人確認的新合同起始日期起生效，推廣機構(gòu)可于新合同起始日期零時起上傳委托人簽署新版電子合同的簽署數(shù)據(jù)。

管理人變更資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同文本的，應確保該次電子合同文本變更真實、合法、有效，并采取適當方式及時告知委托人相關情況。未適當履行告知義務的，管理人應當承擔由此引起的相關責任和損失。

第二十九條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品募集失敗的，管理人應及時向我公司發(fā)送資產(chǎn)管理產(chǎn)品募集失敗通知，按照本公司規(guī)定的方式在電子合同系統(tǒng)中進行募集失敗處理，并告知推廣機構(gòu)和委托人。資產(chǎn)管理產(chǎn)品在電子合同系統(tǒng)中的募集失敗狀態(tài)自系統(tǒng)確認起生效。

資產(chǎn)管理產(chǎn)品已被確認募集失敗的，推廣機構(gòu)不可再向本公司電子合同系統(tǒng)上傳委托人簽署的電子合同數(shù)據(jù)。

第三十條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品存續(xù)期，管理人可以在向我公司發(fā)送電子合同基本信息登記表后，按照本公司規(guī)定的方式在電子合同系統(tǒng)中進行清盤操作處理。資產(chǎn)管理產(chǎn)品在電子合同系統(tǒng)中的合同清盤狀態(tài)自清盤日期起生效。

電子合同已被確認清盤的，推廣機構(gòu)不可再向本公司電子合同系統(tǒng)上傳委托人簽署的電子合同數(shù)據(jù)。

第七章 附則

第三十一條 因地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素或不可預測或無法控制的系統(tǒng)故障、設備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給有關當事人造成損失的，本公司不承擔責任。

第三十二條 本指引僅用作于本公司受管理人委托辦理資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同流轉(zhuǎn)、保管及查詢業(yè)務，資產(chǎn)管理產(chǎn)品其他相關業(yè)務由有關當事人按照相關法律法規(guī)、行政規(guī)章及協(xié)議規(guī)定辦理。

第三十三條 本公司認可的其他財富管理產(chǎn)品管理人委托本公司辦理相關產(chǎn)品電子合同業(yè)務的，參照本指引執(zhí)行。

第三十四條 本指引由本公司負責解釋。

第三十五條 本指引自二零一四年十一月二十四日起施行。

【第4篇】公司新證券承銷合約合同

2023公司新證券承銷合約甲方(債券發(fā)行方)：____________________________________

法定代表人：__________________________________

聯(lián)系方式：__________________________________

傳真：__________________________________

地址：__________________________________

乙方(債券承銷方)：_________________________

法定代表人：__________________________________

聯(lián)系方式：__________________________________

傳真：__________________________________

地址：__________________________________

甲方經(jīng)中國人民銀行批準，采用招投標方式發(fā)行“_________金融債券”(以下簡稱債券)，負責債券招投標發(fā)行的組織工作;乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標，并履行承購包銷的義務。

根據(jù)《民法典》和中國人民銀行的有關規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

第一條債券種類與數(shù)額

本協(xié)議項下債券指甲方按照____年中國人民銀行批準的債券發(fā)行計劃采用招投標方法發(fā)行的債券。甲方根據(jù)其資金狀況，經(jīng)中國人民銀行批準，分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷數(shù)量包括中標數(shù)量和承銷基本額度。

第二條承銷方式

乙方采用承購包銷的方式承銷該債券。

第三條承銷期

每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定。

第四條承銷款項的支付

乙方應按中標通知書的要求，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行帳戶。

異地承銷商通過中國人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷商以支票方式支付。

甲方指定賬戶指定以下賬戶為唯一收款賬戶：

賬戶名稱：________________________________

開戶銀行：________________________________

銀行賬號：________________________________

第五條發(fā)行手續(xù)費的支付

甲方按乙方承銷債券總額的一定比率(由甲方在發(fā)債說明書中確定)向乙方支付發(fā)行手續(xù)費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款后十個營業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行帳戶。

第六條登記托管

債券采用無紙化發(fā)行，中央國債登記結(jié)算有限責任公司(以下簡稱中央結(jié)算公司)負責債券的登記托管。

第七條附屬協(xié)議

甲乙雙方均認可，通過債券招標系統(tǒng)在招標期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標書和中標通知書均為本協(xié)議項下附屬協(xié)議。

第八條信息披露

一、甲方應于每次債券發(fā)行前向承銷人提供招投標辦法和發(fā)債說明書，并于招投標結(jié)束后發(fā)布發(fā)行公告;

二、甲方應在發(fā)債說明書中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式;

三、甲方應在發(fā)債說明書中公布最近三年的主要財務數(shù)據(jù);

四、甲方應按年披露其財務狀況及其他有關債券兌付的重要信息。

第九條甲方權(quán)利義務

一、甲方的權(quán)利如下：

1、甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項;

2、在符合公開、公平、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標發(fā)行額度內(nèi)確定乙方的基本承銷額度，全體承銷商的基本承銷額度總額不超過發(fā)行總額的___%，并在承銷團成員之間等額分配;

3、債券發(fā)行的招投標條件、程序和方式等由甲方確定;

4、按照國家政策，自主運用發(fā)債資金。

二、甲方的義務如下：

1、甲方應依約履行歸還本息的義務，不得提前或推遲歸還本金和支付利息;

2、甲方應按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費;

3、甲方保證其采用的發(fā)債方式符合中國人民銀行的有關規(guī)定，并保證對全體承銷商給予同等待遇;

4、甲方應按本協(xié)議約定及時披露信息。

第十條乙方權(quán)利義務

一、乙方的權(quán)利如下：

1、有權(quán)參與每次債券發(fā)行承銷投標;

2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時向甲方收取兌付手續(xù)費;

3、有權(quán)向認購人分銷債券;

4、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費;

5、可獲得承銷期內(nèi)(發(fā)行起始日至繳款日之間)分銷認購款的暫存利息;

6、有權(quán)參加甲方舉行的發(fā)行預備會議，有權(quán)獲得甲方招投標發(fā)債的所有應依法公告的信息。

7、經(jīng)中國人民銀行批準后，可在同業(yè)債券市場進行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時，乙方可與甲方進行對手交易。

8、有權(quán)無條件退出承銷團，但須提前三十日書面通知甲方。

二、乙方的義務如下：

1、應以法人名義參與債券承銷投標;

2、應按時足額將債券承銷款項劃入甲方指定的銀行帳戶;

3、應按債券承銷額度履行承購包銷義務，依約進行分銷;

4、應嚴格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷;

如甲方在招投標發(fā)債中確定了每個承銷商的基本承銷額度，乙方應承擔該基本承銷額度的承銷義務。

乙方有義務按甲方確定的招標方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標，不得與其他投標人相互串通，操縱市場;

乙方應將發(fā)行經(jīng)辦部門、人員授權(quán)或變更等情況及時書面通知甲方和中央結(jié)算公司。

第十一條違約責任

乙方如未能依約支付承銷款項，則應按未付部分每日萬分之_____的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應支付給乙方的其他債券的本息中扣除;繳款逾期____天以上的，甲方可取消乙方未付款項部分的承銷額度，乙方自動喪失承銷商資格，但對已承銷的債券仍應按本協(xié)議承擔義務;

乙方如借承銷債券之機超冒分銷債券，超冒分銷部分甲方不予確認，責任由乙方承擔。甲方保留單方面終止其承銷商資格的的權(quán)利;

甲方如未依約履行債券還本付息義務，則應按未付部分每日萬分之____的比例向乙方支付違約金。

乙方如未按發(fā)債條件承擔分配的基本承銷額度，或連續(xù)三次不參與投標或未按規(guī)定進行有效投標的，則視為自動放棄承銷商資格。

第十二條變更

本協(xié)議的變更應經(jīng)雙方協(xié)商一致，達成書面協(xié)議。

如本協(xié)議與中國人民銀行有關規(guī)定不一致時，甲乙雙方應按中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。

第十三條不可抗力

在承銷結(jié)束日前的任何時候，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務狀況、財務狀況、發(fā)展前景以及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議。

第十四條附則

一、本協(xié)議項下附件包括：

1。發(fā)債說明書;

2。債券發(fā)行辦法;

3。甲方出具的招標書

二、本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補充協(xié)議。本協(xié)議與補充協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準。

三、本協(xié)議正式文本一式五份，甲乙雙方各執(zhí)二份。

四、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權(quán)的代理人簽字并加蓋公章后生效。

五、本協(xié)議適用于甲方_____年發(fā)行的債券。

甲方(蓋章)：_____________________乙方(蓋章)：_____________________

法定代表人簽字：___________法定代表人簽字：___________

【第5篇】證券公司勞動合同怎么寫

甲方：________________法定代表人或委托代理人：________________甲方地址：________________

乙方：________________性別：________________文化程度：________________出生日期：________________年月日

居民身份證號碼：________________郵政編碼：________________家庭住址：________________所屬街道辦事處：________________

根據(jù)《中華人民共和國勞動法》，甲乙雙方經(jīng)平等協(xié)商同意，自愿簽訂本合同，共同遵守本合同所列條款。

一、勞動合同期限

第一條本合同期限類型為----期限合同。

本合同生效日期---年--月--日，其中試用期--個月。

本合同--------終止。

二、工作內(nèi)容

第二條乙方同意根據(jù)甲方工作需要，擔任---崗位(工種)工作。

第三條乙方應按照甲方的合法要求，按時完成規(guī)定的工作數(shù)量，達到規(guī)定的質(zhì)量標準。

三、勞動保護和勞動條件

第四條甲方安排乙方執(zhí)行----工作制。

執(zhí)行定時工作制的，甲方安排乙方每日工作時間不超過八小時，平均每周不超過四十四小時。甲方保證乙方每周至少休息一日，甲方由于工作需要，經(jīng)與工會和己方協(xié)商后可以延長工作時間，一般每日不得超過一小時，因特殊原因需要延長工作時間的，在保障乙方身體健康的條件下延長工作時間每日不得超過三小時，每月不得超過三十六小時。

執(zhí)行綜合計算工時工作制的，平均日和平均周工作時間不超過法定標準工作時間。

執(zhí)行不定時工作制的，在保證完成甲方工作任務的情況下，工作和休息休假乙方自行安排。

第五條甲方安排乙方加班的，應安排乙方同等時間補休或依法支付加班工資;加點的，甲方應支付加點工資。

第六條甲方為乙方提供必要的勞動條件和勞動工具，建立建全生產(chǎn)工藝流程，制定操作規(guī)程、工作規(guī)范和勞動安全衛(wèi)生制度及其標準。

甲方應按照國家或北京市有關規(guī)定組織安排乙方進行健康檢查。

第七條甲方負責對乙方進行政治思想、職業(yè)道德、業(yè)務技術(shù)、勞動安全衛(wèi)生及有關規(guī)章制度的教育和培訓。

甲方(蓋章)乙方(簽章)

法定代表人或委托代理人(簽章)

簽訂日期：________________

鑒證機關(蓋章)鑒證員(簽章)

【第6篇】證券公司基金經(jīng)理辭職申請書

尊敬的劉總、馬總等公司及部門領導：

因為個人原因，本人提出辭去目前資產(chǎn)委托管理部基金經(jīng)理工作一職。

自本人于________年____月____日正式加入公司前身-原國泰證券深圳分公司以來，至今剛好________年，期間經(jīng)歷了公司合并、部門合并及股市的風風雨雨。

在此期間，本人衷心感謝劉總、馬總等公司及部門領導在本人工作期間給予的指導及栽培，正是在各位領導及同事的關照之下，本人才能夠成為一名合格的職業(yè)證券從業(yè)人員。

無論對于xx還是證券業(yè)，本人仍然十分熱愛并且對自己能夠在證券業(yè)和xx證券工作感覺驕傲與滿足。

鑒于個人發(fā)展原因，本人計劃在自身創(chuàng)業(yè)方面做一些嘗試，希望能夠?qū)⒁恍┒嗄甑膲粝胱兂涩F(xiàn)實。

誠望各位領導能夠諒解，并請在今后本人創(chuàng)業(yè)的過程中，繼續(xù)給予本人指導與支持！

祝劉總、馬總等各位領導、各位同事身體健康、工作順利！

祝xx證券業(yè)務順利，飛速發(fā)展！

愿中國股市早日走出漫漫熊市，天天向上！

此致

敬禮

申請人：xxx

時間

【第7篇】證券公司職工勞動合同

2023證券公司職工勞動甲乙雙方在平等自愿的基礎上，按照《民法典》等法律規(guī)定，就甲方招用乙方一事，經(jīng)協(xié)商一致達成本合同，供雙方遵照執(zhí)行：

第一條、勞動合同期限：

1、本勞動合同為：

1有固定期限勞動合同：_年_月_日至_年_月_日;

2無固定期限勞動合同，自_年_月_日起。

3以完成工作為期限。

2、本合同包含個月的試用期。

第二條、工作地點：省市路號。

第三條、工作內(nèi)容：

1、乙方同意在甲方部門擔任職務，乙方具體工作內(nèi)容按照甲方的崗位職責要求執(zhí)行。

2、若因乙方不勝任該工作，甲方可調(diào)整乙方的崗位并按調(diào)整后的崗位確定一方的薪資待遇;如乙方不同意調(diào)整，甲方可以提前30日通知乙方解除勞動合同，經(jīng)濟補償金按照國家規(guī)定發(fā)放。

3、在工作過程中，因乙方存在嚴重過失或者故意造成甲方損失的，甲方有權(quán)向乙方追償。

第四條、工作時間和休息休假：

1、工作時間：標準工時制，甲方保證乙方每天工作不超過8小時，每周工作不超過40小時。具體工作時間由甲方根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營需要安排，乙方應當服從。

2、休息休假：甲方按照國家的規(guī)定安排乙方休息休假。

第五條、勞動報酬：

1、乙方月工資標準為人民幣_____元，其中試用期內(nèi)工資為人民幣_____元。

2、因生產(chǎn)經(jīng)營需要，甲方安排乙方延長工作時間或者在休息日或者法定休假日工作的，甲方按國家規(guī)定的標準發(fā)放加班費。

3、甲方保證按月發(fā)放工資，具體發(fā)放日期為。

第六條、社會保險：

1、甲方按照國家的規(guī)定為乙方辦理各項社會保險，繳納社會保險費;

2、依法應由乙方個人負擔的社會保險費，甲方從乙方應得工資中扣繳，乙方不得有異議。

第七條、勞動保護、勞動條件和職業(yè)危害防護：

甲方為乙方提供勞動所必需的工具和場所，以及其他勞動條件;保證工作場所的符合國家規(guī)定的安全生產(chǎn)條件，并依法采取安全防范措施，預防職業(yè)病。

第八條、甲方依法制定和完善各項規(guī)章制度，乙方應當嚴格遵守。

第九條、乙方應當保守工作期間知悉甲方的各種商業(yè)秘密、知識產(chǎn)權(quán)、公司機密等任何不宜對外公開的事項，否則造成甲方損失的，應當承擔賠償責任。

第十條、乙方承諾在簽訂本協(xié)議時，未與其他任何單位保持勞動關系或者簽訂競業(yè)限制協(xié)議。否則，給其他單位造成損失的，由乙方單獨承擔責任，與甲方無關。

第十一條、勞動合同解除或終止：

1、若乙方需解除勞動合同書，應當提前30日以書面的形式通知甲方，書面通知以送達甲方為準;

2、有關解除或終止勞動合同的事項，按照《民法典》等法律、法規(guī)有關規(guī)定執(zhí)行。

3、在解除或者終止勞動合同時，乙方應當將正在負責的工作事項以及甲方交付乙方使用的財物與甲方指定的工作人員進行交接。因乙方原因未辦理交接造成甲方損失的，由乙方賠償。

4、因解除或者終止勞動合同，乙方依法應獲得經(jīng)濟補償金，但乙方未與甲方辦理工作交接前，甲方暫不支付經(jīng)濟補償金。

第十二條、因履行本合同發(fā)生的爭議，雙方本著合理合法、互諒互讓的原則協(xié)商處理;協(xié)商不成的，任何一方可依法向勞動爭議仲裁委員會申請仲裁。

第十三條、本合同未約定的事項，按照法律、法規(guī)、行政規(guī)章以及地方性法規(guī)等規(guī)定執(zhí)行。

第十四條、本合同自雙方簽字或蓋章后生效，一式二份，雙方各執(zhí)一份，本合同的任何條款的變更，應當以書面形式經(jīng)雙方簽字或者蓋章確認。

甲方：乙方：

簽約：代表：

日期：_年_月_日日期：_年_月_日

【第8篇】證券公司勞動合同

2023證券公司勞動甲方：________________

乙方：________________

雇主(以下簡稱甲方)與受雇職工(以下簡稱乙方)

根據(jù)《中華人民共和國勞動法》和《北京市個體工商戶、私營企業(yè)雇工勞動管理暫行辦法》，甲乙雙方以平等協(xié)商同意，自愿簽訂本合同，共同遵守本合同所列條款。

第一條本合同期限自年月日開始，至年月日終止，其中試用期天。

第二條乙方同意在甲方從事工作。

第三條甲方對乙方的勞動質(zhì)量和數(shù)量要求是

第四條甲方每月日以貨幣形式支付乙方工資，工資不低不元，其中試用期間工資為元。

第五條甲方安排乙方每日工作時間不超過8小時，每周不超過40小時，甲方保證乙方至少休息一日，因工作需要延長工作時間的，經(jīng)乙方同意延長工作時間每日不得超過3小時，每月不得超過36小時。

第六條甲方安排乙方加班加點的，甲應依法支付加玫加點工資，按以下標準支付工資;

1、在日法定標準工作時間以外延長工作時間的，按照乙方小時工資標準的150%支付工資;

2、在休息日工作，按照乙方日或小時工資標準的200%支付工資;

3、在法定休假節(jié)日工作的，應另外支付乙方日或小時工資標準300%的工資。

第七條甲乙雙方應按國家和北京市社會保險的有關規(guī)定繳納社會保險費。

第八條甲方執(zhí)行國家有關勞動保護的法規(guī)、規(guī)章，為乙方提供勞動安全和衛(wèi)生設施。根據(jù)從事工種的需要，發(fā)給乙方勞動保護用品和配置生產(chǎn)、工作必需的勞動工具。

第九條甲方負責為乙方辦理人身意外傷害保險。保險期限由甲方按照雙方簽訂的勞動合同期限確定，保險金額為元。

第十條甲方應給予乙方月的患病或非因工負傷的醫(yī)療期，乙方在醫(yī)療期內(nèi)患病的醫(yī)療費用甲方負擔%.

第十一條乙方應遵守的勞動紀律是。

第十二條本合同所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化，致使本合同無法履行的，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商同意，可以變更本合同相關內(nèi)容。

第十三條乙有下列情形之一，甲方可以解除本合同：________________

1、在試用期間，被證明不符合錄用條件的;

2、嚴重違反勞動紀律或甲方規(guī)章制度的;

3、嚴重失職、營私舞弊，對甲方利益造成重大損害的;

4、被依法追究刑事責任的。

第十四條下列情形之一，甲可以解除合同，但應提前三十日以局面形式通知乙方：________________

1、乙方患病或非因工負傷，醫(yī)療期滿后，不能從事原工作的;

2、乙方勞動未達到勞動合同規(guī)定的質(zhì)量和數(shù)量的;

3、甲乙雙方不能依據(jù)本合同第十二條，就變更合同達成協(xié)議的;

第十五條合同雙方當事人協(xié)商一致，可以解除勞動合同。

第十六條乙解除本合同，應當提前三十日以局面形式通知甲方。

第十七條下列情形之一，乙方可以隨時通知甲方解除本合同：________________

1、在試用期內(nèi)的;

2、甲方以暴力、威脅、監(jiān)禁或非法限制人身自由的手段強迫勞動的;

3、甲方不能按照本合同規(guī)定支付勞動報酬或提供勞動條件的。

第十八條乙方有下列情形之一，甲方不得解除、終止本合同：________________

1、患病或非因工負傷在醫(yī)療期內(nèi)的;

2、女職工在孕期、產(chǎn)期、哺乳期內(nèi)的;

3、患職業(yè)病或因工負傷并被確認喪失或部分喪失勞動能力的。

第十九條勞動合同期滿，或者甲方破產(chǎn)倒閉時，勞動合同即行終止。

第二十條甲方依據(jù)本合同第十四條、十五條解除乙方勞動合同以及甲方克扣或者無故拖欠乙方工資和拒不支付乙方加班加點工資報酬的，甲方應依據(jù)勞動部《違反和解除勞動合同的經(jīng)濟補償辦法》支付乙方經(jīng)濟補償金。

第二十一條甲方違反本合同約定的條件解除勞動合同或由于甲方原因訂立無效勞動合同，給乙方造成損害的，應按勞動部《違反(勞動法)有關勞動合同規(guī)定的賠償辦法》賠償乙方損失。

第二十二條乙方違反本合同約定的條件解除勞動合同或違反本合同約定的保守商業(yè)秘密事項，給甲筆造成損失的，乙方應按勞動部《違反(勞動法)有關勞動合同規(guī)定的賠償辦法》賠償甲方損失。

第二十三條當事人約定的其他內(nèi)容。

第二十四條因履行本合同發(fā)生的勞動爭議，當事人一方要求仲裁的，應當自勞動爭議發(fā)生之日起六十日內(nèi)向勞動爭議仲裁定委員會申請仲裁。對裁決不服的，可以向人民法院提起訴訟。

第二十五條本合同未盡事宜或與今后國家、北京市有關規(guī)定相悖的，按有關規(guī)定執(zhí)行。

第二十六條本合同書一式二份，甲、乙雙方各一份。

甲方簽名(蓋章)

乙方簽章

簽訂日期：________________年月日

鑒證機關(蓋章)

【第9篇】證券公司債券發(fā)行合同書

本協(xié)議由以下當事人在____________________________市簽署

甲方：發(fā)行人，即__________________________股份有限公司

住所：__________省__________市__________路__________號

法定代表人：__________________________________________

乙方：主承銷商，即____________________________證券公司

住所：__________省__________市__________路__________號

法定代表人：__________________________________________

鑒于：

1.__________股份有限公司是依法成立的股份有限公司，已獲中國證監(jiān)會核準發(fā)行a股_______萬股;乙方為依法成立的經(jīng)營證券業(yè)務的證券公司，已獲得中國證監(jiān)會認可具有主承銷商資格，

2.__________股份有限公司準備向社會公眾發(fā)行a股_______萬股，現(xiàn)委托__________證券公司作為主承銷商負責策劃本次承銷事宜，__________證券公司同意接受此委托。

為了明確雙方的權(quán)利義務，根據(jù)有關法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本協(xié)議，以資共同遵守。

第一條 承銷方式

甲方委托乙方為甲方a種股票發(fā)行的主銷商和股票上市推薦人，由乙方負責總承銷股票業(yè)務。

本次股票發(fā)行采用包銷方式，即在承銷期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢，未售出部分股票由乙方全額購入。

第二條 承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格和發(fā)行總市值

2.1 甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股(即a股)，每股面值人民幣1元。

2.2 甲方本次委托乙方向社會公共發(fā)行的股票總額為__________股。

2.3 每股發(fā)行價格為__________元。

2.4 發(fā)行總市值為__________元(即每股發(fā)行價格___發(fā)行總額)。

第三條 承銷期限及起止日期

3.1 本次股票承銷期為__________天(不超過90天)。

3.2 承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至第__________天為止。

第四條 承銷付款方式及日期

在本次承銷期屆滿后，30個工作日內(nèi)無論是否全部發(fā)行完畢，乙方均應將全部股票款項(如未全部發(fā)行完畢，也包括自己包銷部分的股款)在扣除承銷費用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號。

第五條 承銷手續(xù)費的計算、支付方式

5.1 甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，甲方向乙方支付發(fā)行總值的_______%作為主承銷費用(按證監(jiān)會的收費標準，為1.5%～3%之間)。

該費用包括但不限于文件制作費(如招股說明書、上市公告書等文書的制作)、主承銷協(xié)調(diào)費等。

5.2 承銷費用由乙方在向甲方支付股票款項時扣除。

第六條 其他費用與承銷有關的費用

與本次股票發(fā)行(承銷)有關的其他費用，如廣告宣傳費、印刷費等費用由甲方確認后由其承擔。

該等費用不包含在第7條所指的主承銷手續(xù)費中。

第七條 上市推薦費

上市推薦費按本次發(fā)行面值_______%收取，由乙方一并在移交股款時扣除。

第八條 甲方的權(quán)利義務

8.1 甲方的權(quán)利

8.1.1 甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉，盡責地承銷股票，并有權(quán)對整個承銷活動進行監(jiān)督。

8.1.2 甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時間和方式支付全部股票款項(在扣除承銷手續(xù)費和上市推薦費以后)。

8.2 甲方的義務

8.2.1 甲方有義務向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實的、完整的資料和文件，以便乙方的工作順利地進行。

8.2.2 甲方有義務協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作，包括但不限于為乙方對其企業(yè)進行實地考察提供方便，協(xié)助辦理有關手續(xù)等

第九條 乙方的權(quán)利義務

9.1 乙方的權(quán)利

9.1.1 乙方有權(quán)要求甲方對本次股票發(fā)行工作給予配合。

9.1.2 乙方有權(quán)要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關的所有資料文件為真實、完整、準確的。

如果甲方未盡此項義務而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權(quán)終止本協(xié)議。

9.1.3 乙方有權(quán)按本協(xié)議的約定收取有關承銷手續(xù)費、上市推薦費和其他有關費用。

9.2 乙方的義務

9.2.1 乙方有義務按本協(xié)議的規(guī)定，盡責、勤勉地完成本次股票承銷活動。

9.2.2 乙方應積極協(xié)助甲方向上級主管部門辦理發(fā)行股票的申報手續(xù)，制訂發(fā)行時間表。

9.2.3 乙方負責組建承銷團，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說明書等相關文件或資料，并與有關方面簽訂分銷合同，資料備忘錄以及相關的其他法律文件，并負責處理、協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行過程中出現(xiàn)的有關問題。

9.2.4 乙方負責為甲方進行上市輔導(具體協(xié)議以后再簽)和推薦上市等服務工作。

9.2.5 乙方對甲方負有保密義務，即其對在本次股票發(fā)行過程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負有保密的責任。

第十條 甲、乙雙方聲明

甲、乙雙方保證，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷結(jié)束日為止，在事先未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，不能以任何形式。

對外披露招股說明書以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息，否則應承擔違約責任。

第十一條 甲方的承諾

11.1 甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關的資料文件為真實、完整、準確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏

11.2 甲方承諾，將視本次a股發(fā)行的進程，同意乙方提出的相關合理的要求，包括采取相應的行為和提供相應的文件。

以上目的是為了本次a股的順利發(fā)行。

第十二條 違約責任

甲、乙雙方應嚴格遵守本協(xié)議的各項規(guī)定，如有違反，則為違約行為，應承擔違約責任。

給對方造成損失的，要予以全額賠償(有其他具體規(guī)定除外);雙方均有過錯的，按過錯大小分別承擔相應的責任。

以下為具體違約責任的規(guī)定：

12.1 甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔任相同或類似的角色的，其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無效，而且還應履行本協(xié)議下之全部義務;如果已無法履行該義務，則應支付股金總額的_________/萬，作為賠償金;

12.2 由于乙方的過失造成本次a股未能發(fā)行，應向甲方支付股金總額的_________/萬，作為賠償金;

12.3 乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率+_______%來計收利息。

第十三條 爭議的解決

13.1 雙方就本協(xié)議的解釋、履行，以及與本協(xié)議有關的其他爭議，應首先通過友好協(xié)商解決;

13.2 如果雙方自友好協(xié)商開始后30日內(nèi)未能達成一致，則應將爭議提交中國證券監(jiān)督管理委員會指定的仲裁機構(gòu)仲裁，其仲裁裁決為終局的，對雙方有約束力。

第十四條 不可抗力

自本協(xié)議簽署日到承銷結(jié)束日之間，如果發(fā)生任何政治、軍事、經(jīng)濟、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預料，不可避免，而且已經(jīng)或者將會對甲方的業(yè)務、財務狀況以及本次a股發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響，則任何一方可以決定暫時中止(不可超過30天)本協(xié)議或者終止本協(xié)議。

第十五條 未盡事宜

本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補充，補充協(xié)議為本協(xié)議之一部分，與本協(xié)議有同等法律效力。

第十六條 附則

16.1 本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或者授權(quán)代表簽字并加蓋單位公章后生效。

16.2 本協(xié)議一式十份，甲乙雙方各執(zhí)二份，其余四份作為報審材料。

甲方：_____股份有限公司(蓋章) 乙方：__________證券公司(蓋章)

法定代表人(簽字)___________ 法定代表人(簽字)_____________

簽約時間：_____年_____月___日 簽約時間：_____年_____月____日

【第10篇】證券公司典當質(zhì)押網(wǎng)上交易合同

2023證券公司典當質(zhì)押網(wǎng)上交易甲方：_____________公司營業(yè)部

乙方：___________________________

資金帳號：________________________

股東賬號：_________________(上海) _________________(深圳)

身份證號：________________________

聯(lián)系電話：_________________(固定) _________________(移動)

常住地址：________________________

(二)重要條款

1、本合同甲方指定的證券營業(yè)部為：_____________公司營業(yè)部

2、典當授信期限為180天，即自_________年______月______日起至_________年______月______日止。合同期滿，重新簽約。

3、甲方授信給乙方的總當金額度為：_________萬元，授信級別為分(25-100)。以_________________系統(tǒng)自動審批為準。

4、典當日綜合服務費率：_________%.

5、本合同對應的當票號碼為：_________

6、警戒線設定為：a賬戶與b賬戶總市值低于當期當金占用總額的_______%。

7、平倉線設定為：a賬戶與b賬戶總市值低于當期當金占用總額的______%。

注：警戒線或平倉線值=(a賬戶市值 b賬戶市值)/b賬戶當金占用總額。

(三)風險揭示

乙方簽署本合同成為會員前，仔細閱讀下面的內(nèi)容，以便正確，全面的了解典當質(zhì)押網(wǎng)上交易的風險。如果您使用甲方提供的____《網(wǎng)上交易客戶端》軟件申請質(zhì)押典當服務，我們認 為您已完全了解網(wǎng)上交易的風險，并能夠承受網(wǎng)上交易風險及承擔由此帶來的可能的損失，這些包括：

1、技術(shù)風險揭示

(1)由于互聯(lián)網(wǎng)是開放性的公眾網(wǎng)絡，網(wǎng)上委托除具有其他委托方式共同的風險外，還有其特有的諸多風險，如由于互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍?，交易指令可能會出現(xiàn)中斷，停頓，延遲，數(shù)據(jù)錯誤等情況;

(2)互聯(lián)網(wǎng)上存在黑客惡意攻擊的可能性，亦存在病毒入侵的可能性，互聯(lián)網(wǎng)服務器可能會出現(xiàn)故障及其他不可預測的因素;或由于投資者_______不慎將股東賬號和交易密碼泄露或被他人盜用，其托管證券存在被他人盜買盜賣的風險;

(3)投資者的電腦設備及軟件系統(tǒng)與所提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不相匹配，導致無法下達委托指令或委托失敗;

(4)網(wǎng)上行情信息及其他證券信息可能會出現(xiàn)延遲或錯誤;網(wǎng)上直接的或暗示的資訊(證券信息，公司資料，評論，預測等)均只能作為參考，投資者需要自主判斷投資策略并對買賣的決定負責及網(wǎng)上證券委托可能存在的一些其他不可預見風險。

(5)會員申請當金并購買股票沒能在十五天內(nèi)及時拋售，致使所購買的股票成為“絕當”而被強行拋售所形成虧損的風險;

(6)由于會員申請當金購買股票的決策有誤，造成會員資產(chǎn)進入預警警告，甚至出現(xiàn)平倉清算等情形所形成虧損的風險;

2、規(guī)避風險建議

為保護會員資料和網(wǎng)上交易委托活動的的安全性，我們建議您注意以下幾點：

(1)請務必注意個人信息的保密，并定期修改您的交易密碼和通訊密碼，如果您意識到密碼可能泄露，請及時修改密碼;

(2)請安裝可信賴的病毒防火墻和網(wǎng)絡防火墻軟件，并確認其正常工作;

(3)如果您的電腦系統(tǒng)，網(wǎng)絡通訊或者網(wǎng)上交易相關軟件出現(xiàn)異常情況，請暫時停止網(wǎng)上委托;

甲方(蓋章)：_____________

聯(lián)系地址：_________________

電話：_______________

_________年______月______日

合同中規(guī)定了質(zhì)押典當?shù)姆召M用和技術(shù)風險，同時還給出了如何規(guī)避風險的建議。雙方只要按照合同中的規(guī)定進行證券質(zhì)押典當就不會出現(xiàn)大的問題。

【第11篇】證券公司職工辭職申請書

尊敬的公司及部門領導：

很遺憾在這個時候提出辭職申請。

因為個人原因，本人提出辭去目前資產(chǎn)委托管理部基金經(jīng)理工作一職。

自本人于________年____月____日正式加入公司以來，至今剛好________年，期間經(jīng)歷了公司合并、部門合并及股市的風風雨雨。

在此期間，本人衷心感謝賈總、毛總等公司及部門領導在本人工作期間給予的指導及栽培，正是在各位領導及同事的關照之下，本人才能夠成為一名合格的職業(yè)證券從業(yè)人員。

無論對于公司還是證券業(yè)，本人仍然十分熱愛，并且對自己能夠在公司工作感覺驕傲與滿足。

鑒于個人發(fā)展原因，本人計劃在自身創(chuàng)業(yè)方面做一些嘗試，希望能夠?qū)⒁恍┒嗄甑膲粝胱兂涩F(xiàn)實。

誠望各位領導能夠諒解，并請在今后本人創(chuàng)業(yè)的過程中，繼續(xù)給予本人指導與支持！

祝賈總、毛總等各位領導、各位同事身體健康、工作順利！

祝國泰君安證券業(yè)務順利，飛速發(fā)展！

愿中國股市早日走出漫漫熊市，天天向上！

望上級領導早日批準我的申請，謝謝！

此致

敬禮

申請人：xxx

時間

【第12篇】證券公司保密合同

2023證券公司保密甲方：

注冊地址：

法定代表人：

乙方：

注冊地址：

法定代表人：

鑒于：

1、甲方正在進行全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌項目(以下簡稱“項目”)，乙方協(xié)助甲方進行全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌項目的總體策劃及具體實施工作;

2、乙方為根據(jù)中國法律法規(guī)依法設立并有效存續(xù)的專業(yè)證券經(jīng)營機構(gòu)(具有財務顧問、代辦股份轉(zhuǎn)讓、證券承銷及保薦、資產(chǎn)管理、證券經(jīng)紀、證券投資咨詢顧問等從業(yè)資格);

3、在項目合作中，一方(“披露方”)已經(jīng)或?qū)⒁驅(qū)Ψ?“接收方”)披露某些保密信息，且該保密信息屬披露方合法所有或掌握。

為此，經(jīng)雙方友好協(xié)商，本著平等、互利、誠信的原則達成如下條款：

第1條保密信息的定義

1.1本協(xié)議所指保密信息是指：披露方向接收方提供的披露方與項目有關的、不為公眾所知悉、能為披露方帶來經(jīng)濟利益或一旦公布會對披露方造成實質(zhì)性的不利影響、具有實用性并經(jīng)披露方采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

1.2上述保密信息可以以數(shù)據(jù)、文字及記載上述內(nèi)容的資料、光盤、軟件、圖書等有形媒介體現(xiàn)，也可通過法律法規(guī)認可的其他介質(zhì)形式傳遞。

第2條雙方權(quán)利與義務

2.1接收方保證該保密信息僅用于與項目有關的用途。接收方不得利用保密信息進行本項目以外的其他用途。如甲方在掛牌全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)過程中進行股權(quán)融資，需要乙方向甲方推薦投資方或需要乙方將甲方股權(quán)融資項目推薦給投資方，則乙方有權(quán)按照甲方授權(quán)向相關投資方提供保密信息。

2.2接收方保證對披露方所提供的保密信息予以妥善保存，按本協(xié)議約定予以保密，并至少采取不低于對接收方自身的保密信息之保護手段進行保密。

2.3接收方為與項目有關的目的，僅可向其有知悉必要的董事、監(jiān)事、高管、雇員或咨詢顧問(合稱“關聯(lián)人員”)披露保密信息，除本協(xié)議另有規(guī)定外，不得向關聯(lián)人員以外的人披露保密信息。在關聯(lián)人員知悉該保密信息前，接收方應向其提示保密信息的保密性和應承擔的保密義務，并促使關聯(lián)人員履行與接收方同等的保密義務。

2.4上述條款不適用于以下情況：

2.4.1披露方向接收方披露該保密信息之時，該保密信息已以合法方式屬接收方所有或由接收方知悉;

2.4.2非因接收方原因，該保密信息已經(jīng)公開或能從公開領域獲得;

2.4.3保密信息是接收方從對披露方?jīng)]有保密或不透露義務的第三方獲得的;

2.4.4該保密信息是接收方或其關聯(lián)或附屬公司或關聯(lián)人員獨立開發(fā)或獲得的;

2.4.5經(jīng)披露方事先或事后書面同意對外披露保密信息;

2.4.6接收方應法院、仲裁機構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會或其他司法、行政、立法機構(gòu)、證券/金融監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)等有權(quán)機關之要求，或法律、法規(guī)、行政規(guī)章、或其他監(jiān)管規(guī)定要求披露保密信息。

2.5披露方在提供保密信息時，如以書面形式提供，應注明要求保密等相關字樣;如以法律法規(guī)認可的其他介質(zhì)形式透露，應在透露前告知接收方為保密信息。

2.6披露方提供的保密信息，如涉及侵犯第三方商業(yè)秘密及知識產(chǎn)權(quán)的情況，披露方應對由此產(chǎn)生的糾紛承擔全部法律責任，接收方不對此侵權(quán)行為負責，披露方應賠償接收方由此遭受的全部損失或承擔的責任和費用(包括但不限于他人對接收方提出權(quán)利請求或索賠、接收方進行調(diào)查、準備、抗辯所支出的所有費用支出)，以使接收方免受損害。

2.7若披露方要求歸還或銷毀保密信息，接收方應立即歸還或銷毀保密信息，但接收方根據(jù)監(jiān)管和行業(yè)自律要求必須保留存檔的除外。

2.8如果披露方、第三方或有權(quán)機關指控接收方，接收方有權(quán)為了辯解之目的而使用或披露保密信息，雙方應共同努力，在不違反法律法規(guī)的前提下，盡量避免、減少因披露保密信息而造成的損失。

第3條排他條款

在本協(xié)議有效期內(nèi)，就進行全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌項目，非經(jīng)乙方書面同意，甲方不應再與任何其他實體簽署與本協(xié)議目的、內(nèi)容相同或相類似的戰(zhàn)略合作協(xié)議或其他類型的文件;乙方應作為甲方開展本項目唯一的合作伙伴。

第4條違約責任

4.1任一方(“違約方”)或其關聯(lián)人員未履行本協(xié)議項下的條款均被視為違約，違約方應賠償給守約方造成的直接經(jīng)濟損失。

4.2無論本協(xié)議其他條款是否有相反約定，一方對另一方因本協(xié)議項下行為而導致的期待收益或可得利潤損失、未實現(xiàn)預期的成本節(jié)約、商業(yè)信譽損失等其他損失不承擔責任。

第5條協(xié)議有效期

5.1本協(xié)議經(jīng)由雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章，并于文首載明簽署之日起生效。

5.2除本協(xié)議另有規(guī)定外，協(xié)議保密期限截至項目完成之日或甲方書面通知提前終止本項目之日起12個月止。

項目完成之日是指甲方股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌之日。

第6條法律適用和爭議解決

6.1本協(xié)議受中華人民共和國法律管轄與解釋。

6.2因本協(xié)議引起或與本協(xié)議有關的任何爭議，雙方應平等協(xié)商解決，如雙方無法協(xié)商解決，均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

6.3當產(chǎn)生任何爭議及任何爭議正按前條規(guī)定進行解決時，除爭議事項外，雙方應繼續(xù)行使本協(xié)議項下的其他權(quán)利，履行本協(xié)議項下的其他義務。如經(jīng)法院或仲裁機構(gòu)認定本協(xié)議的部分條款為無效，并不影響其他條款的有效和執(zhí)行。

第7條不可抗力

7.1不可抗力包括任何不可預見、不可避免并且不能克服的客觀情況，包括但不限于：國家政策法規(guī)的重大變化、金融危機、地震、水災、傳染性疾病、國際制裁以及戰(zhàn)爭等情形，而這種客觀情況已經(jīng)或可能將會對本協(xié)議的一方或多方的業(yè)務狀況、財務狀況、公司前景或本協(xié)議的履行產(chǎn)生重大實質(zhì)性不利影響。

7.2如果上述不可抗力事件的發(fā)生嚴重影響一方履行其在本協(xié)議項下的義務，則該方有權(quán)在不可抗力造成的延誤期內(nèi)中止履行，而不應被視為違約。如果一方因違反本協(xié)議而延遲履行本協(xié)議項下的義務后發(fā)生不可抗力，則該方不得以不可抗力的發(fā)生為由免除責任。

7.3.宣稱發(fā)生不可抗力事件的一方應迅速書面通知本協(xié)議另一方，并在其后的十五(15)天內(nèi)提供證明不可抗力事件發(fā)生及其持續(xù)的足夠證據(jù)。

7.4如果發(fā)生不可抗力事件，本協(xié)議雙方應立即互相協(xié)商，以找到公平的解決辦法，并且應盡一切合理努力將不可抗力事件的后果減小到最低限度，否則，未采取合理努力方應就擴大的損失對另一方承擔相應的賠償責任。如不可抗力事件的發(fā)生或后果對本項目造成重大妨礙，并且本協(xié)議雙方未找到公平的解決辦法，則一方可以書面通知另一方終止本協(xié)議。

第8條通知

8.1本協(xié)議項下的所有通知均應以書面形式作出，按以下聯(lián)系方式用傳真發(fā)出或快遞方式發(fā)出。如果該等通知以傳真方式發(fā)出，則于發(fā)件人傳真機顯示傳真業(yè)已發(fā)出時視為送達;若以快遞方式發(fā)出，則于郵件寄出后的第三個工作日視為送達。

8.2本協(xié)議雙方的寄送地址及傳真如下：

甲方：_______________公司

收件人：

地址：

郵編：

傳真：

電話：

乙方：__________________證券有限公司

收件人：

地址：

郵編：

傳真：

電話：

8.3在本協(xié)議有效期內(nèi)，任何一方的上述聯(lián)系方式中的任何事項發(fā)生變化時，該方應在變化發(fā)生之日起五日內(nèi)通知另一方。如逾期未通知，則另一方依據(jù)本條規(guī)定向上述地址發(fā)出的通知將被視為已被送達。

第9條其他

9.1本協(xié)議中標題僅為閱讀方便，在任何情況下不得作為對本協(xié)議內(nèi)容的解釋。

9.2本協(xié)議對雙方及其權(quán)利義務繼承人均有約束力。

9.3未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議中的權(quán)利或義務。

9.4本協(xié)議中如有一項或多項條款在任何方面根據(jù)任何適用法律是不合法、無效或不可執(zhí)行的，且不影響到本協(xié)議整體效力的，則本協(xié)議的其它條款仍應完全有效并應被執(zhí)行。

9.5一方當事人沒有或延遲行使本協(xié)議項下的任何權(quán)利或救濟不構(gòu)成對該權(quán)利的放棄，任何權(quán)利的放棄必須以書面形式正式做出。

9.6本協(xié)議及其附件(如有)構(gòu)成了甲方和乙方之間就本協(xié)議項下相關事宜達成的全部和唯一的協(xié)議，并取代了一切先前達成的諒解、安排、約定或通信。

9.7本協(xié)議壹式肆份，甲、乙雙方各執(zhí)貳份，具有同等法律效力。

(以下無正文)

(本頁無正文，系_____________與___________關于掛牌全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)項目之保密協(xié)議之簽字蓋章頁)

甲方：

公司公章：

法定代表人或授權(quán)代表：____________

簽署日期：________年____月____日

乙方：**證券股份有限公司

公司公章：

法定代表人或授權(quán)代表：____________

【第13篇】證券公司設立、增資擴股、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等事項承諾書

證券公司設立、增資擴股、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等事項通用承諾書

以下內(nèi)容由陳松律師團隊提供,如需快速獲得幫助,請致電13511999140(微信同號)

本公司及本人,就認購(受讓)xx證券公司股權(quán)的相關事宜作出如下承諾,并愿承擔相關法律責任。

一、本公司在簽署《認股協(xié)議》(或《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》、《證券公司發(fā)起人協(xié)議》)之前,已對xx證券公司的基本情況、財務狀況、經(jīng)營能力、內(nèi)部控制、公司治理、客戶資產(chǎn)的存管現(xiàn)狀、有無違法、違規(guī)經(jīng)營等情況等進行了認真調(diào)查,并認可xx證券公司現(xiàn)狀。在此前提下,本公司愿意認購(受讓)xx證券公司股權(quán),且不存在以信托等方式代其他單位認購(受讓)xx證券公司股權(quán)的情況。

二、本公司不存在《證券公司管理辦法》中所規(guī)定的不得成為直接或間接持有證券公司5%及以上股權(quán)股東的情形。

三、在本公司股東資格獲得證監(jiān)會核準后,將按照《認股協(xié)議》(或《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》、《證券公司發(fā)起人協(xié)議》)真實履行出資義務,既不代替其他股東出資,也不代表他人出資;不采取任何形式從證券公司抽逃出資;不通過股權(quán)托管、公司托管等形式變相轉(zhuǎn)讓對證券公司的股東權(quán)利;不挪用證券公司的客戶交易結(jié)算資金,不挪用客戶托管的債券,不挪用客戶委托證券公司管理的資產(chǎn);不從事任何損害證券公司及其他股東合法權(quán)益的行為。

四、本公司將嚴格按照《公司法》、《證券公司治理準則》(試行)(證監(jiān)機構(gòu)字[2003]259號)、《xx證券公司章程》的規(guī)定,認真履行股東職責,督促xx證券公司守法、合規(guī)經(jīng)營;如xx證券公司在今后的經(jīng)營過程中出現(xiàn)違法、違規(guī)行為,本公司將承擔股東應負的責任。

公司(公章)

法定代表人(簽字)

總經(jīng)理(簽字)

年 月 日

關于《承諾書》的要求

1、《承諾書》適用于證券公司設立、增資擴股、股權(quán)變更等申請事項,由申請證券公司股東資格審查的單位出具。

2、凡《機構(gòu)部行政許可事項申報材料匯總表》中已作要求的,有關單位必須按照范本所示的內(nèi)容與格式,出具《承諾書》。

如果你需要任何文書,需要委托律師處理,請致電13511999140(微信同號)

【第14篇】證券公司員工勞動合同

2023證券公司員工勞動_________公司(單位)(以下簡稱甲方)_________(以下簡稱乙方)身份證號：家庭住址：聯(lián)系電話：依照國家有關法律條例，就聘用事宜，訂立本勞動合同。

第一條試用期及錄用

(一)甲方依照合同條款聘用乙方為員工，乙方工作部門為_________職位，工種為，乙方應經(jīng)過三至六個月的試用期，在此期間，甲乙任何一方有權(quán)終止合同，但必須提前七天通知對方或以七天的試用工資作為補償。

(二)試用期滿，雙方無異議，乙方成為甲方的正式合同制勞務工，甲方將以書面方式給予確認。

(三)乙方試用合格后被正式錄用，其試用期應計算在合同有效期內(nèi)。

第二條工資及其它補助獎金

(一)甲方根據(jù)國家有關規(guī)定和企業(yè)經(jīng)營狀況實行本企業(yè)的等級工資制度，并根據(jù)乙方所擔負的職務和其他條件確定其相應的工資標準，以銀行轉(zhuǎn)帳形式支付，按月發(fā)放。

(二)甲方根據(jù)盈利情況及乙方的行為和工作表現(xiàn)增加工資，如果乙方?jīng)]達到甲方規(guī)定的要求指標，乙方的工資將得不到提升。

(三)甲方(公司主管人員)會同人事部門，在如下情況，甲方將給乙方榮譽或物質(zhì)獎勵，如模范地遵守公司的規(guī)章制度，生產(chǎn)和工作中的突出貢獻或物質(zhì)獎勵，技術(shù)革新、經(jīng)營管理改善，乙方也由于有突出貢獻得到工資和職務級別的提升。

(四)甲方根據(jù)本企業(yè)利潤情況設立年終獎金，可根據(jù)員工勞動表現(xiàn)及在單位服務年限發(fā)放獎金。

(五)甲方根據(jù)政府的有關規(guī)定和企業(yè)狀況，向乙方提供津貼和補助金。

(六)除了法律、法規(guī)、規(guī)章明確提出的要求補助外，甲方將不再有義務向乙方提供其它補助津貼。

第三條工作時間及公假

(一)乙方的工作時間每天為8小時(不含吃飯時間)，每星期工作五天半或每周工作時間不超過44小時，除吃飯時間外，每個工作日不安排其它休息時間。

(二)乙方有權(quán)享受法定節(jié)假日以及婚假、喪假等有薪假期。

甲方如要求乙方在法定節(jié)假日工作，在征得乙方同意后，須安排乙方相應的時間輪休，或按國家規(guī)定支付乙方加班費。

(三)乙方成為正式員工，在本企業(yè)連續(xù)工作滿半年后，可按比例獲得每年根據(jù)其所擔負的職務相應享受________天的有薪年假。

(四)乙方在生病時，經(jīng)甲方認可的醫(yī)生及醫(yī)院證明，過試用期的員工每月可享受有薪病假一天，病假工資超出有薪病假部分的待遇，按政府和單位的有關規(guī)定執(zhí)行。

(五)甲方根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營需要，可調(diào)整變動工作時間，包括變更日工作開始和結(jié)束的時間，在照顧員工有合理的休息時間的情況下，日工作時間可做不連貫的變更，或要求員工在法定節(jié)假日及休息日到崗工作。

乙方無特殊理由應積極支持和服從甲方安排，但甲方應嚴格控制加班加點。

第四條員工教育在乙方任職期間，甲方須經(jīng)常對乙方進行職業(yè)道德、業(yè)務技術(shù)、安全生產(chǎn)及各種規(guī)章制度及社會法制教育，乙方應積極接受這方面的教育。

第五條工作安排與條件

(一)甲方有權(quán)根據(jù)生產(chǎn)和工作需要及乙方的能力，合理安排和調(diào)整乙方的工作，乙方應服從甲方的管理和安排，在規(guī)定的工作時間內(nèi)按質(zhì)按量完成甲方指派的工作任務。

(二)甲方須為乙方提供符合國家要求的安全衛(wèi)生的工作環(huán)境，否則乙方有權(quán)拒絕工作或終止合同。

第六條勞動保護甲方根據(jù)生產(chǎn)和工作需要，按國家規(guī)定為乙方提供勞動保護用品和保健食品。

對女職工經(jīng)期、孕期、產(chǎn)期和哺乳期提供相應的保護，具體辦法按國家有關規(guī)定執(zhí)行。

第七條勞動保險及福利待遇

(一)甲方按國家勞動保險條例規(guī)定，為乙方支付醫(yī)藥費用，病假工資、養(yǎng)老保險費用及工傷保險費用。

(二)甲方根據(jù)單位規(guī)定提供乙方宿舍和工作餐(每天________次)。

第八條解除合同

(一)符合下列情況，甲方可以解除勞動合同

(1)甲方因營業(yè)情況發(fā)生變化，而多余的職工又不能改換其它工種。

(2)乙方患病或非因工負傷，按規(guī)定的醫(yī)療期滿后，不能從事原工作，也不能調(diào)換其它工種3)乙方嚴重違反企業(yè)勞動紀律和規(guī)章制度，并造成一定后果，根據(jù)企業(yè)有關條例和規(guī)定應予辭退的，甲方有權(quán)隨時解除乙方的勞動合同。

(4)乙方因觸犯國家法規(guī)被拘留，勞動教養(yǎng)、判刑，甲方將作開除處理，勞動合同隨之終止。

(二)符合下列情況，乙方可以解除勞動合同。

(1)經(jīng)國家有關部門確認，勞動安全，衛(wèi)生條件惡劣，嚴重危害了乙方身體健康的。

(2)甲方不履行勞動合同或違反國家政策、法規(guī)、侵害乙方合法利益。

(3)甲方不按規(guī)定支付乙方勞動報酬的。

(三)在下列情況下，甲方不得不解除勞動合同。

(1)乙方患病和因工負傷，在規(guī)定的醫(yī)療期內(nèi)的。

(2)乙方因工負傷或患職業(yè)病，正在進行治療的。

(3)女員工在孕期、產(chǎn)期或哺乳期的。

(四)乙方因工負傷或患職業(yè)病、醫(yī)療終結(jié)經(jīng)政府有關部門確認為部分喪失勞動能力的，企業(yè)應予妥善安置。

(五)任何一方解除勞動合同，一般情況下，必須提前一個月通知對方，或以一個月的工資作為補償，解除合同的程序按企業(yè)有關規(guī)定辦理。

(六)乙方在合同期內(nèi)，持有正當理由，不愿繼續(xù)在本企業(yè)工作時，可以提出辭職，但須提前一個月書面通知甲方，經(jīng)甲方批準后生效。

辭職員工如系由企業(yè)出資培訓，在培訓期滿后，工作未滿合同規(guī)定年限的，應賠償甲方一定的培訓費用。

未經(jīng)甲方同意擅自離職，甲方有權(quán)通過政府勞動部門，要求乙方返回工作崗位，并賠償因此給甲方造成的經(jīng)濟損失。

第九條勞動紀律

(一)乙方應遵守國家的各項規(guī)定和企業(yè)的《員工手冊》以及單位的各項規(guī)章制度。

(二)乙方如觸犯刑律，受法律制裁或違反《員工手冊》和甲方規(guī)定的其它規(guī)章制度，甲方有權(quán)按《員工手冊》等規(guī)定，分別給予乙方相應的紀律處分，直至開除，因乙方違反《員工手冊》和其它規(guī)章制度，造成本企業(yè)利益受到損害，如企業(yè)聲譽的損害、財產(chǎn)的損壞，甲方根據(jù)嚴重程度，可采取一次性罰款措施。

(三)如果乙方違反合同規(guī)定，貪污受賄，嚴重玩忽職守或有不道德、粗魯行為，引起或預示將引起嚴重損害到他人人身和財產(chǎn)利益，乙方觸犯刑律受到法律制裁等，上述種種，甲方有權(quán)立即予以開除，并不給予合同補償金和合同履約金。

乙方貪污受賄或損害他人人身和財產(chǎn)利益所造成的損失。

由乙方負完全承擔賠償責任。

(四)乙方在合同期內(nèi)和以后，不得向任何人泄漏本企業(yè)的商業(yè)機密消息。

乙方在職期間不得同時在與本企業(yè)經(jīng)營相似的企業(yè)、團體以及與本企業(yè)有業(yè)務關系的企業(yè)團體兼職。

乙方合同終止或其他原因由本企業(yè)離職時，應向部門主管人員交回所有與經(jīng)營有關的文件資料，包括通信、備忘錄、顧客清單、圖表資料及培訓教材等。

第十條合同的實施和批準

(一)本合同經(jīng)_____________討論制定，報經(jīng)_______批準，用_______文字書寫，內(nèi)容以中文為準，合同解釋權(quán)屬本公司人事部。

(二)單位《員工手冊》、《雇員犯規(guī)及警告通告》及其它經(jīng)濟紀律規(guī)定均為合同附件，是合同的組成部分。

(三)本合同一經(jīng)鑒定，甲、乙雙方必須嚴格遵守，任何一方不得單方面修改合同內(nèi)容，如有未盡事宜或與政府有關規(guī)定抵觸時，按政府有關規(guī)定處理。

(四)本合同自鑒定之日生效，有效期為________年于________年_______月_______日到期，合同期滿前兩個月，如雙方無異議本合同自行延長________年。

(五)本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，由甲方上級主管部門和國家勞動管理部門監(jiān)督執(zhí)行。

甲方(簽字)日期

乙方(簽字)日期