財(cái)富管理公司怎樣注冊(cè)（5篇）

【第1篇】財(cái)富管理公司怎樣注冊(cè)

公司介紹：

北京樂瑞資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱'樂瑞資產(chǎn)'）專注于低風(fēng)險(xiǎn)投資之道，立志成為中國(guó)債券領(lǐng)域和宏觀對(duì)沖領(lǐng)域業(yè)績(jī)卓越的頂級(jí)資產(chǎn)管理公司。樂瑞資產(chǎn)注冊(cè)資本1億元，獲中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)證，是中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)首批資產(chǎn)管理類特別會(huì)員和私募證券投資基金專業(yè)委員會(huì)成員單位，也是首批獲準(zhǔn)進(jìn)入中國(guó)銀行間市場(chǎng)的私募基金管理公司。樂瑞資產(chǎn)管理（香港）有限公司（以下簡(jiǎn)稱'樂瑞資產(chǎn)（香港）'）持有香港證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資咨詢牌照和資產(chǎn)管理牌照，并于2023年7月成為中國(guó)債券通首批備案的境外投資機(jī)構(gòu)，也是中國(guó)目前獲批的6家私募資產(chǎn)配置基金管理人之一。樂瑞致力于通過宏觀策略在高波動(dòng)的中國(guó)市場(chǎng)為投資人獲取低波動(dòng)的長(zhǎng)期穩(wěn)健投資回報(bào)。經(jīng)過多年深耕，樂瑞已成長(zhǎng)為業(yè)績(jī)卓越的中國(guó)宏觀和固定收益投資策略領(lǐng)航者。樂瑞用投資實(shí)踐證明了“大類資產(chǎn)配置”和“固定收益+”策略在中國(guó)市場(chǎng)的有效性。

核心理念：

專注于低風(fēng)險(xiǎn)投資之道，堅(jiān)持以大類資產(chǎn)配置為核心，通過嚴(yán)謹(jǐn)量化的宏觀分析研究，跟蹤識(shí)別不同類別金融資產(chǎn)的牛熊循環(huán)周期，構(gòu)建適宜風(fēng)險(xiǎn)收益比的投資組合，從而規(guī)避單一資產(chǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)，獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定的絕對(duì)投資回報(bào)。

投研團(tuán)隊(duì)：

唐毅亭 創(chuàng)始人 董事長(zhǎng)

中國(guó)人民大學(xué)學(xué)士、碩士。具有26年債券投資經(jīng)驗(yàn)、宏觀投資專家，中國(guó)市場(chǎng)第一代債券投資人，培養(yǎng)了多名基金經(jīng)理和固定收益總監(jiān)，2023年創(chuàng)辦樂瑞資產(chǎn)，任公司董事長(zhǎng)。曾在中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行總行全面負(fù)責(zé)債券投資交易業(yè)務(wù)，管理債券資產(chǎn)規(guī)模數(shù)萬億元。在此期間，農(nóng)行團(tuán)隊(duì)創(chuàng)下市場(chǎng)綜合排名五連冠的佳績(jī)。2007年加入安信證券，任公司總裁助理，并先后主持資產(chǎn)管理部和債券業(yè)務(wù)部工作。2023年-2023年，擴(kuò)大安信證券資產(chǎn)管理規(guī)模至行業(yè)前十名，所管轄的兩個(gè)債券型產(chǎn)品業(yè)績(jī)水平居市場(chǎng)前列，在此期間安信1號(hào)年化凈值增長(zhǎng)率近9%；2008年組建安信證券固定收益部，并取得國(guó)債、金融債券承銷團(tuán)成員資格，當(dāng)年債券自營(yíng)投資收益率達(dá)30%。中國(guó)市場(chǎng)“大類資產(chǎn)配置”和“固定收益+”投資策略首倡人、實(shí)踐者。

張煜 創(chuàng)始人 香港樂瑞總經(jīng)理

中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)學(xué)士、北京大學(xué)碩士。固定收益投資專家，2023年加盟樂瑞資產(chǎn)，任公司總經(jīng)理。具有20年債券投資經(jīng)驗(yàn)，投資風(fēng)格穩(wěn)健，擅長(zhǎng)資產(chǎn)輪換，歷年投資業(yè)績(jī)持續(xù)優(yōu)異。曾任中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行總行債券交易員、債券交易業(yè)務(wù)主管、理財(cái)業(yè)務(wù)主管，任職期間帶領(lǐng)債券交易團(tuán)隊(duì)將農(nóng)行打造成為中國(guó)銀行間市場(chǎng)最大的做市商，管理債券交易資產(chǎn)規(guī)模數(shù)百億元。以踏實(shí)肯干的態(tài)度、勤勉務(wù)實(shí)的作風(fēng)和持續(xù)優(yōu)異的工作業(yè)績(jī)先后被評(píng)為'優(yōu)秀交易員'（2002年，中國(guó)銀行間債券市場(chǎng)）、'債市之星'（2005年，《證券時(shí)報(bào)》）、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行總行金融市場(chǎng)部?jī)?yōu)秀員工（2006年，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行總行）、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行總行機(jī)關(guān)優(yōu)秀員工（2007年，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行總行）。2008年加入安信證券，先后任資產(chǎn)管理部總經(jīng)理助理、債券業(yè)務(wù)部執(zhí)行總經(jīng)理，負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理部固定收益投資業(yè)務(wù)（對(duì)客理財(cái)業(yè)務(wù)）及債券業(yè)務(wù)部固定收益投資業(yè)務(wù)（自營(yíng)投資業(yè)務(wù)），投資業(yè)績(jī)驕人。

王笑冬 投研總監(jiān)

北京大學(xué)金融數(shù)學(xué)專業(yè)碩士。擁有13年資本市場(chǎng)投研經(jīng)驗(yàn)。2023年加盟樂瑞資產(chǎn)，任公司投研總監(jiān)、樂瑞強(qiáng)債1號(hào)投資經(jīng)理，產(chǎn)品運(yùn)作期間年化收益率持續(xù)穩(wěn)定在10%以上。曾就職于安信證券，先后從事安信證券固定收益研究小組研究員（團(tuán)隊(duì)獲2023年新財(cái)富固定收益最佳分析師第5名）、資產(chǎn)管理部宏觀策略研究員和債券業(yè)務(wù)部研究主管等工作，在固定收益和宏觀策略研究方面具有豐富的經(jīng)驗(yàn)。

史敏 信用總監(jiān)

中國(guó)科學(xué)院管理學(xué)博士。擁有16年信用分析工作經(jīng)驗(yàn)，2023年加盟樂瑞資產(chǎn)，任信用分析總監(jiān)。2005-2008年任職于普華永道和安永，期間為國(guó)內(nèi)四大商業(yè)銀行中的兩家以及新加坡、香港、臺(tái)灣、泰國(guó)等國(guó)家和地區(qū)的多家商業(yè)銀行進(jìn)行過非零售敞口信用評(píng)級(jí)模型開發(fā)或驗(yàn)證工作。2008年加入安信證券，主要從事信用分析及信用產(chǎn)品投資策略研究，建立了安信證券信用評(píng)級(jí)系統(tǒng)，2023年獲評(píng)安信證券十佳業(yè)務(wù)明星，團(tuán)隊(duì)曾獲2023年新財(cái)富固定收益最佳分析師第5名。2023年加入中國(guó)民生銀行風(fēng)險(xiǎn)管理部，主要負(fù)責(zé)對(duì)公信用評(píng)級(jí)、信貸資產(chǎn)減值準(zhǔn)備等體系建設(shè)以及客戶信用評(píng)級(jí)、限額審查等工作，同時(shí)也是銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行資本辦法》撰寫組成員之一。

李佩穎 海外及另類投資總監(jiān)

中國(guó)人民大學(xué)管理學(xué)學(xué)士、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。擁有14年金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，2023年加盟樂瑞資產(chǎn)，負(fù)責(zé)產(chǎn)品設(shè)計(jì)研究工作。曾任職于向量多維(北京)資本管理有限公司，安信期貨，研究發(fā)展部高級(jí)分析師，主要從事期貨及其他衍生品套利、套期保值及程序化交易策略研究。掌握宏觀經(jīng)濟(jì)及大宗商品研究方法，熟悉金融市場(chǎng)及金融衍生品投資業(yè)務(wù)。

代表產(chǎn)品：

樂瑞強(qiáng)債5號(hào)等

【第2篇】財(cái)富管理公司注冊(cè)條件

11月17日，由《每日經(jīng)濟(jì)新聞》舉辦的2022中國(guó)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展峰會(huì)暨中國(guó)金鼎獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)盛典上，廣發(fā)證券一舉斬獲“最具財(cái)富管理綜合實(shí)力券商”“最受用戶喜愛app”“最佳券結(jié)基金服務(wù)商”三項(xiàng)大獎(jiǎng)，充分展示了廣發(fā)證券優(yōu)秀的綜合財(cái)富管理能力，以及廣大投資者對(duì)其財(cái)富管理專業(yè)服務(wù)的高度認(rèn)可。

廣發(fā)證券作為業(yè)內(nèi)率先全面開啟財(cái)富管理轉(zhuǎn)型的證券公司，近年來加大從隊(duì)伍建設(shè)、產(chǎn)品體系、平臺(tái)與系統(tǒng)三方面資源投入，在平臺(tái)化和數(shù)字化方面加強(qiáng)實(shí)踐，探索出獨(dú)具特色的財(cái)富管理轉(zhuǎn)型“廣發(fā)模式”。從衡量財(cái)富管理競(jìng)爭(zhēng)能力的核心指標(biāo)之一--代銷金融產(chǎn)品收入上看，2023年廣發(fā)證券代銷金融產(chǎn)品收入的行業(yè)排名已由2023年的第七位，躍升至行業(yè)第二位，成績(jī)斐然，成為業(yè)界關(guān)注的焦點(diǎn)。

廣發(fā)證券表示，未來將繼續(xù)踐行高質(zhì)量發(fā)展理念，堅(jiān)持企業(yè)文化引領(lǐng)，強(qiáng)化核心能力建設(shè)，推進(jìn)經(jīng)營(yíng)模式變革，致力于打造匯聚“好資產(chǎn)、好產(chǎn)品、好客戶”的優(yōu)質(zhì)綜合金融服務(wù)平臺(tái)。

厚積薄發(fā)，財(cái)富管理轉(zhuǎn)型成效凸顯 近三年代銷金融產(chǎn)品收入復(fù)合增長(zhǎng)率達(dá)94%

作為一家與滬深交易所幾乎同齡的老牌券商，廣發(fā)證券三十余年發(fā)展歷程一直緊貼時(shí)代發(fā)展。早在2007年，公司就已經(jīng)確定了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的方向與目標(biāo)，并開始著手國(guó)際化視野財(cái)富管理人才梯隊(duì)建設(shè)。

2007年至2023年五年間，廣發(fā)證券與加拿大證券學(xué)會(huì)共舉辦了五期財(cái)富管理培訓(xùn)，累計(jì)選送100多名業(yè)務(wù)骨干到境外學(xué)習(xí)。2023年12月，中（中國(guó)）加（加拿大）合作首批注冊(cè)財(cái)富管理師授證暨廣發(fā)證券財(cái)富管理中心揭牌，廣發(fā)證券財(cái)富管理中心正式成立，成為國(guó)內(nèi)首家由證券公司成立的財(cái)富管理中心。

2023年，公司正式將經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶服務(wù)部更名為財(cái)富管理部后不斷進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新和探索。2023年行業(yè)率先推出“貝塔?！敝悄芡额?，探索金融與科技深度融合的智能投顧創(chuàng)新。

2023年開始，廣發(fā)證券開啟全面財(cái)富管理轉(zhuǎn)型發(fā)展，從隊(duì)伍建設(shè)、產(chǎn)品體系、平臺(tái)與系統(tǒng)三方面加大資源投入。2019至2023年，公司財(cái)富管理轉(zhuǎn)型迎來快速發(fā)展。

根據(jù)中證協(xié)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2023年廣發(fā)證券代銷金融產(chǎn)品收入達(dá)到11.73億，行業(yè)排名第二，比2023年再次前進(jìn)了3名，較2023年全面財(cái)富管理轉(zhuǎn)型元年的第七名前進(jìn)了5名。相比2023年，2023年的代銷金融產(chǎn)品收入增長(zhǎng)高達(dá)629%，三年復(fù)合增長(zhǎng)率94%。公司財(cái)富管理轉(zhuǎn)型取得了顯著成效。

保持定力，聚焦主業(yè)主責(zé)謀發(fā)展 四大優(yōu)勢(shì)成就獨(dú)具特色的財(cái)富管理“廣發(fā)模式”

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要向財(cái)富管理深度轉(zhuǎn)型，這一點(diǎn)早已是行業(yè)共識(shí)。廣發(fā)證券能成為其中翹楚，其基礎(chǔ)在于公司一直秉承“以客戶為中心”的業(yè)務(wù)出發(fā)點(diǎn)，結(jié)合券商在資本市場(chǎng)投研、產(chǎn)品、線下投顧方面的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)與客戶日益增長(zhǎng)的財(cái)富獲取、保有、增長(zhǎng)以及傳承方面的需求，構(gòu)建起與資本市場(chǎng)相關(guān)度較高的財(cái)富管理體系，可滿足各層級(jí)客戶的資本市場(chǎng)需求。多年深厚積淀下，“以客戶為中心，以資產(chǎn)配置為核心”的財(cái)富管理“廣發(fā)模式”，成為公司發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力與收入增長(zhǎng)引擎，逐步構(gòu)建出深厚的護(hù)城河。具體而言，財(cái)富管理“廣發(fā)模式”具有四大特色：

一是通過推進(jìn)“研究+n”經(jīng)營(yíng)模式，以研究驅(qū)動(dòng)財(cái)富管理轉(zhuǎn)型平臺(tái)化和專業(yè)化發(fā)展。

公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)三年時(shí)間快速增長(zhǎng)，最重要原因是公司堅(jiān)持以研究驅(qū)動(dòng)財(cái)富管理業(yè)務(wù)發(fā)展，為客戶輸出了勝率更高的金融產(chǎn)品，給投資者帶來了產(chǎn)品投資方面的良好體驗(yàn)。同時(shí)，利用研究?jī)?yōu)勢(shì)，布局大類資產(chǎn)配置和產(chǎn)品組合策略等方面的研究，積極向買方財(cái)富管理模式轉(zhuǎn)型，為客戶帶來了更豐富的選擇。

二是通過挖掘集團(tuán)內(nèi)部“資產(chǎn)管理+財(cái)富管理”模式潛力，充分發(fā)揮集團(tuán)協(xié)同效應(yīng)，達(dá)成“1+1”大于2的效果。

業(yè)界普遍認(rèn)為，“資產(chǎn)管理+財(cái)富管理”是券商財(cái)富管理轉(zhuǎn)型相比銀行和第三方代銷機(jī)構(gòu)的明顯優(yōu)勢(shì)所在。廣發(fā)證券是國(guó)內(nèi)首批綜合類證券公司，在資產(chǎn)管理領(lǐng)域?qū)嵙π酆?，控股的廣發(fā)基金和參股的易方達(dá)基金，均屬于行業(yè)領(lǐng)頭基金公司；全資子公司廣發(fā)資管，其綜合實(shí)力在行業(yè)排名中也位于前列；同時(shí)，廣發(fā)信德、廣發(fā)期貨等全資子公司也實(shí)力不凡。從平臺(tái)化上推進(jìn)財(cái)富管理，既能發(fā)揮優(yōu)勢(shì)相互賦能、又能形成差異化補(bǔ)位，為公司財(cái)富管理轉(zhuǎn)型提供豐富和高質(zhì)量的產(chǎn)品供應(yīng)體系，形成獨(dú)特的產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)。

三是高度重視持續(xù)提高前端投顧的專業(yè)服務(wù)水準(zhǔn)，建立了一支忠誠(chéng)度高、專業(yè)能力強(qiáng)的投顧隊(duì)伍，為財(cái)富管理展業(yè)奠定了人才基石。

截至2023年末，廣發(fā)證券母公司口徑投顧人數(shù)已超4000人，穩(wěn)居行業(yè)首位。公司通過加強(qiáng)投顧培養(yǎng)、豐富投資顧問展業(yè)形式、提高投資顧問與客戶互動(dòng)體驗(yàn)等方式，致力打造了一支具備“了解客戶、精通產(chǎn)品、掌握配置、嚴(yán)守風(fēng)控和運(yùn)用科技”等五大核心能力的投顧隊(duì)伍，并以此為客戶提供更好更優(yōu)質(zhì)的財(cái)富管理服務(wù)。與此同時(shí)，公司持續(xù)建立健全投顧服務(wù)流程，探索構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)、專業(yè)和有溫度的投顧服務(wù)，同時(shí)推進(jìn)數(shù)字化投顧管理，運(yùn)用金融科技賦能投顧管理和投顧培養(yǎng)，將投顧展業(yè)流程及人員管理做得更加精細(xì)化、專業(yè)化、系統(tǒng)化。

四是堅(jiān)持以科技創(chuàng)新引領(lǐng)業(yè)務(wù)發(fā)展，不斷加大金融科技投入，主動(dòng)運(yùn)用先進(jìn)理念、技術(shù)和工具，持續(xù)提升公司金融科技與業(yè)務(wù)的深度融合及數(shù)字化水平。

從2023年至2023年，廣發(fā)證券在信息技術(shù)上的投入，均維持在8億元/年以上的水平。去年，這一金額創(chuàng)下新高達(dá)9.85億元，占2023年度營(yíng)業(yè)收入的2.88%；同期，廣發(fā)證券的信息技術(shù)專業(yè)人數(shù)增長(zhǎng)至792人（合并口徑），同比增長(zhǎng)14.62%，達(dá)到員工總數(shù)的6.01%。金融科技已滲透到了廣發(fā)證券日常經(jīng)營(yíng)的方方面面。科技賦能也成為助推廣發(fā)證券財(cái)富管理業(yè)務(wù)駛?cè)肟燔嚨赖暮诵摹叭剂稀薄?/p>

易淘金app作為廣發(fā)證券獨(dú)家打造的全流程陪伴式財(cái)富管理平臺(tái)，自上線以來經(jīng)歷了多次迭代，特別在近年來，每次迭代均圍繞以客戶為中心的理念為客戶提供更加流暢、極致的使用體驗(yàn)。

第一，利用新技術(shù)完善平臺(tái)交易層面的智能化建設(shè)，為客戶提供更加智能、專業(yè)、便捷的交易體驗(yàn)和賬戶分析能力。在智能交易上目前已上線16種智能條件單，包括網(wǎng)格交易、定價(jià)買賣、分批買賣、止盈止損、反彈買入等，覆蓋普通賬戶和信用賬戶，滿足客戶多場(chǎng)景下的智能交易所需、提升交易便利度，截至目前累計(jì)觸發(fā)金額近2.39萬億。

第二，強(qiáng)化數(shù)字化運(yùn)營(yíng)能力，夯實(shí)現(xiàn)有運(yùn)營(yíng)體系，加大用戶運(yùn)營(yíng)力度，構(gòu)建客戶生命周期運(yùn)營(yíng)體系，提供從營(yíng)銷策劃、素材生成、策略投放到活動(dòng)復(fù)盤全流程閉環(huán)的運(yùn)營(yíng)能力。目前易淘金app實(shí)現(xiàn)年均20多個(gè)專項(xiàng)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)，涵蓋新客禮遇、休眠客戶激活、入金挑戰(zhàn)賽、818理財(cái)節(jié)等，此外，還通過中臺(tái)賦能總部以及分支機(jī)構(gòu)，目前在易淘金平臺(tái)上已投放4500多條基于用戶旅程的差異化策略、年均生成300個(gè)日常營(yíng)銷活動(dòng)。

第三，持續(xù)性完善基礎(chǔ)功能、提升客戶使用體驗(yàn)，為各類用戶營(yíng)造舒適安全的使用體驗(yàn)。在行情分析方面利用大數(shù)據(jù)和金工量化能力，上線了 25款數(shù)據(jù)工具，涵括神奇九轉(zhuǎn)、網(wǎng)格大師、財(cái)務(wù)預(yù)警、擇時(shí)決策、籌碼分布特殊工具等，滿足用戶多維度進(jìn)行選股、擇時(shí)和市場(chǎng)分析等多樣化需求。

積極變革，發(fā)揮金融科技賦能優(yōu)勢(shì) 打造財(cái)富管理全生命周期綜合化差異化服務(wù)

不可忽視的是，財(cái)富管理是一片藍(lán)海。但宏觀來說，一千個(gè)人就有一千種財(cái)富管理需求。微觀來講，每個(gè)人在漫長(zhǎng)一生中，不同人生階段對(duì)財(cái)富管理的需求也會(huì)有所改變。這對(duì)券商開展財(cái)富管理業(yè)務(wù)也提出了更高要求。

對(duì)此，廣發(fā)證券借助高水平投顧隊(duì)伍，對(duì)不同人生階段的客戶需求，進(jìn)行了差異化的內(nèi)容投放與業(yè)務(wù)服務(wù)，取得了良好效果。在需求端，細(xì)分客戶客群，打造多層次客戶服務(wù)體系，覆蓋售前、售中、售后的全流程服務(wù)。在員工側(cè)，公司以企業(yè)微信為載體打造crm開放服務(wù)生態(tài)，賦能財(cái)富管理私域運(yùn)營(yíng)，為員工與客戶建立更深層次的連接，提升服務(wù)質(zhì)量和觸達(dá)效率。目前企微日均使用人數(shù)近萬人，服務(wù)客戶會(huì)話數(shù)近億次，企微客戶數(shù)突破百萬級(jí)別，重點(diǎn)客戶企微轉(zhuǎn)化率高達(dá)47.4%，意味著員工和核心客戶群體已建立起深度連接，投顧服務(wù)陣地從低頻、低效的線下溝通，逐步轉(zhuǎn)移到高頻、高效的社交連接上。

針對(duì)出生于1995年至2023年的“z世代”，廣發(fā)證券推出了多種以年輕人為目標(biāo)受眾的創(chuàng)意投教活動(dòng)。在易淘金app上，公司不僅通過打造“投資劇本殺”“淘金罐頭”等視頻投教內(nèi)容長(zhǎng)期吸引年輕人注意，還曾聯(lián)合冰墩墩主創(chuàng)團(tuán)隊(duì)，推出數(shù)字藏品“犇犇健將”，成功吸引z世代的關(guān)注。由廣發(fā)證券投教基地成功孵化的“廣發(fā)大師姐”、“ 廣發(fā)打工人小楊”等系列ip，則重點(diǎn)科普年輕人關(guān)注的熱門投教知識(shí)點(diǎn)；自主研發(fā)的“小白理財(cái)課”，將專業(yè)的知識(shí)內(nèi)容和生動(dòng)活潑的表達(dá)方式有機(jī)結(jié)合，帶領(lǐng)新生代投資者建構(gòu)基礎(chǔ)理財(cái)認(rèn)知體系。

針對(duì)老年投資者，一方面上線了功能指南、ai語音助理、人工客服、資訊字體大小設(shè)置、行情字體支持大字體設(shè)置等提升老年投資者使用體驗(yàn)的功能；另一方面加入大數(shù)據(jù)人工智能等技術(shù)投入，實(shí)現(xiàn)了ai語音資訊、ai主播等降低老年人信息獲取難度的智能化功能。計(jì)劃2023年底完成易淘金app“關(guān)懷版”一鍵切換，實(shí)現(xiàn)一級(jí)板塊的簡(jiǎn)潔信息、大字體、對(duì)比度更高的顏色等功能。

隨著老齡化社會(huì)來臨，養(yǎng)老需求日益突出。11月4日，《個(gè)人養(yǎng)老金實(shí)施辦法》正式出臺(tái)，這意味著被稱為“第三支柱”的個(gè)人養(yǎng)老金即將落地。而作為具有系統(tǒng)重要性的頭部券商，廣發(fā)證券亦進(jìn)行了積極“備戰(zhàn)”，在第一時(shí)間完成了個(gè)人養(yǎng)老金業(yè)務(wù)系統(tǒng)建設(shè)，并聯(lián)合管理人、監(jiān)督行和多家開戶行通過了四方聯(lián)測(cè)準(zhǔn)入測(cè)試和四方聯(lián)測(cè)，完成了中國(guó)結(jié)算組織的第一輪驗(yàn)收測(cè)試。同時(shí)，持續(xù)建設(shè)制度、梳理流程，做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)、隊(duì)伍建設(shè)，開展投教工作，通過公司自有媒體平臺(tái)推送投教稿件，幫助投資者明確個(gè)人養(yǎng)老金制度的意義和注意要點(diǎn)，引導(dǎo)投資者養(yǎng)成長(zhǎng)期投資理念，為投資者的養(yǎng)老金投資保駕護(hù)航。

廣發(fā)證券財(cái)富管理相關(guān)負(fù)責(zé)人指出，個(gè)人養(yǎng)老金代銷業(yè)務(wù)完全符合公司財(cái)富管理轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略方向，可與公司多項(xiàng)業(yè)務(wù)形成互補(bǔ)，將成為公司踐行普惠金融理念的一次重要實(shí)踐。個(gè)人養(yǎng)老金業(yè)務(wù)也是廣發(fā)證券發(fā)揮專業(yè)投顧優(yōu)勢(shì)的一個(gè)重要機(jī)會(huì)，希望能將公司的專業(yè)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為對(duì)投資者個(gè)人養(yǎng)老金業(yè)務(wù)的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

此外，上述負(fù)責(zé)人還特別指出，借助強(qiáng)大的金融科技系統(tǒng)、專業(yè)的投顧團(tuán)隊(duì)實(shí)力，公司已具備了滿足不同客戶全生命周期的財(cái)富管理需求的能力。未來公司將在穩(wěn)固金融產(chǎn)品研究驅(qū)動(dòng)的代銷業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上，加快向以資產(chǎn)配置為核心的買方財(cái)富管理模式轉(zhuǎn)型，為滿足居民財(cái)富管理需求、助力共同富裕不斷貢獻(xiàn)廣發(fā)智慧。

文 / 張凱

（投資有風(fēng)險(xiǎn)，獨(dú)立判斷很重要 本文僅供參考，不構(gòu)成買賣依據(jù)，入市風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。）

【第3篇】財(cái)富公司注冊(cè)

近段時(shí)間來，財(cái)富管理逐漸進(jìn)入人們的視野，被越來越多的金融機(jī)構(gòu)提及。又十分多券商零售業(yè)務(wù)從經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)向財(cái)富管理轉(zhuǎn)型，也有很多銀行零售業(yè)務(wù)從產(chǎn)品銷售向財(cái)富管理轉(zhuǎn)型。

財(cái)富管理行業(yè)現(xiàn)在分為兩種基本模式，一種是臺(tái)式財(cái)富管理模式，一個(gè)是英式財(cái)富管理。臺(tái)式的基本特征就是i一個(gè)產(chǎn)品給到一群客戶，一個(gè)辦法解決一群人的問題。這是一種嚴(yán)重依賴人口紅利而發(fā)展的財(cái)富管理模式。核心就是不斷招聘，培訓(xùn)，淘汰，這樣能夠留下來的都是銷售能力較為突出的人。目前國(guó)內(nèi)的大部分財(cái)富管理機(jī)構(gòu)，尤其是保險(xiǎn)行業(yè)，都是臺(tái)灣式的。而英式拆用的事一個(gè)以客戶需求為導(dǎo)向，以解決方案為最終產(chǎn)品的財(cái)富管理模式。這種模式也被成為獨(dú)立財(cái)務(wù)策劃師模式，最大的特征就是專業(yè)化與職業(yè)化。

兩種模式都各有所長(zhǎng)，財(cái)富管理在不斷發(fā)展的時(shí)候，也有了更多的發(fā)展方向。近幾年來，財(cái)富管理的話題開始被越來越多的金融機(jī)構(gòu)提及，受到了越來越顯著的重視。大眾的財(cái)富積累到現(xiàn)在，但財(cái)富管理機(jī)構(gòu)的人員配備和服務(wù)能力卻并沒有完全跟上。從現(xiàn)有的層次來看，財(cái)富管理還有一個(gè)非常大的缺口亟待補(bǔ)充。

現(xiàn)在也是正是有想法，有能力的人群的機(jī)會(huì)。而隨著各方對(duì)財(cái)富管理的重視，財(cái)富管理公司申請(qǐng)，相關(guān)牌照的辦理也一定會(huì)逐漸收緊放嚴(yán)，所以還是建議有需要的人士可以盡快進(jìn)入市場(chǎng)，以免蒙受損失。

目前，深圳地區(qū)財(cái)富管理公司已經(jīng)是停止注冊(cè)了，想要這樣財(cái)富管理公司的企業(yè)可以通過，收購(gòu)、轉(zhuǎn)讓等形式獲得， 同樣也是可以經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，財(cái)富公司轉(zhuǎn)讓可咨詢騰博小編，將提供一站式服務(wù)！

【第4篇】財(cái)富管理公司注冊(cè)要求

（二）基金公司

證券投資基金

（1）基金管理公司董事會(huì)批準(zhǔn)公司從事期貨交易的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度的決議文件；

（2）證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部備案確認(rèn)函；

（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意該證券投資基金設(shè)立的證明文件；

（4）證券投資基金基金合同；

（5）基金管理公司加載“統(tǒng)一社會(huì)信用代碼”的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。

基金管理公司及其子公司私募資產(chǎn)管理計(jì)劃

（1）基金管理公司或基金管理公司子公司董事會(huì)批準(zhǔn)公司從事期貨交易的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度的決議文件；

（2）中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的該基金管理公司或基金管理公司子公司取得特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證明文件；

（3）基金管理公司或基金管理公司子公司的加載“統(tǒng)一社會(huì)信用代碼”的《營(yíng) 業(yè)執(zhí)照》；

（4）基金管理公司或基金管理公司子公司和客戶簽訂的私募資產(chǎn)管理計(jì)劃合同；

（5）對(duì)于單一資產(chǎn)管理計(jì)劃，委托人為個(gè)人或者一般單位的，提供有效身份證明文件；委托人為理財(cái)產(chǎn)品的，提供銀行托管賬戶開戶回執(zhí)；

（6）基金公司或子公司出具的承諾函；

（7）托管銀行開具的銀行托管賬戶開戶回執(zhí)。

（三）信托公司

信托公司信托產(chǎn)品

（1）信托公司董事會(huì)同意開展期貨業(yè)務(wù)的決議文件；

（2）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)頒發(fā)的關(guān)于期貨交易業(yè)務(wù)資格批復(fù)文件；

（3）信托公司加載“統(tǒng)一社會(huì)信用代碼”的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》；

（4）信托產(chǎn)品合同。

（四）保險(xiǎn)公司

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)組合

（1）保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事會(huì)同意開展期貨交易的決議文件；

（2）帶有保監(jiān)會(huì)確認(rèn)編號(hào)的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)參與期貨交易報(bào)告表;

（3）保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)加載“統(tǒng)一社會(huì)信用代碼”的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》；

（4）保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)出具的開戶承諾函;

（5）保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)與保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司簽訂的資產(chǎn)管理協(xié)議（保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)作為保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司客戶申請(qǐng)開戶時(shí)提交）；

（6）托管銀行開具的銀行托管賬戶開戶回執(zhí)；

（7）交易所要求的其他材料。

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)基金管理業(yè)務(wù)

（1）保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事會(huì)批準(zhǔn)從事期貨交易的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度的決議文件；

（2）證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部備案確認(rèn)函；

（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意該證券投資基金設(shè)立的證明文件；

（4）證券投資基金基金合同；

（5）保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)加載“統(tǒng)一社會(huì)信用代碼”的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。

免責(zé)聲明：本賬號(hào)內(nèi)的所有內(nèi)容僅供參考，不構(gòu)成投資建議。任何直接或間接使用文中信息所造成的損失或引致法律糾紛，本主體不承擔(dān)任何責(zé)任。

風(fēng)險(xiǎn)提示：投資有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎！

【第5篇】財(cái)富管理公司注冊(cè)代辦

《企業(yè)與市場(chǎng)》網(wǎng)報(bào)道（鄧?yán)?周童） 綠樹陰濃夏日長(zhǎng)，樓臺(tái)倒影入池塘。2023年7月16日，入伏第一天，位于漢陽(yáng)閩東國(guó)際商業(yè)廣場(chǎng)的付宇（武漢）科技有限公司里，氣氛如這盛夏的天氣一樣熱烈，一場(chǎng)簡(jiǎn)潔而不失重的戰(zhàn)略合作簽約協(xié)議在此舉行。

正式簽約

攜手合作

付宇（武漢）科技有限公司董事長(zhǎng)李淑琴和《企業(yè)與市場(chǎng)》雜志、《企業(yè)與市場(chǎng)》網(wǎng)總編輯兼武漢國(guó)民企業(yè)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)研究院院長(zhǎng)王義明，代表各自單位正式簽署了戰(zhàn)略合作協(xié)議。

隆重授牌

付宇（武漢）科技有限公司被授予《企業(yè)與市場(chǎng)》雜志、《企業(yè)與市場(chǎng)》網(wǎng)理事會(huì)會(huì)員單位。

壹號(hào)銀莊代表介紹企業(yè)

付宇集團(tuán)始創(chuàng)于1993年，當(dāng)年李淑琴憑借一臺(tái)縫紉機(jī)和借來的300元開始了創(chuàng)業(yè)之路，在漢正街做服裝批發(fā)。2002年時(shí)，李淑琴拿到了知名服裝品牌香港鱷魚恤、美國(guó)花花公子代理權(quán)，員工超300人。2023年，自創(chuàng)品牌“花花動(dòng)力”，產(chǎn)品進(jìn)入永旺、中百、武商、大潤(rùn)發(fā)等大型商超。2023年，公司開始多元化發(fā)展之路，在咸寧投資度假山莊，占地面積100畝，即將成為付宇集團(tuán)全國(guó)的培訓(xùn)基地。同時(shí)，公司在東西湖區(qū)五環(huán)工業(yè)園購(gòu)買3000平方廠房，將作為付宇刷臉支付設(shè)備全國(guó)倉(cāng)儲(chǔ)物流中心。2023年成立武漢壹號(hào)銀莊信息技術(shù)有限公司，為全國(guó)合作商、商戶提供金融服務(wù)支持。2023年，付宇（武漢）科技有限公司專注刷臉支付行業(yè)解決方案，武漢付宇商學(xué)院為全國(guó)合作商提供刷臉支付專業(yè)培訓(xùn)及實(shí)操。

據(jù)悉，2023年壹號(hào)銀莊年累計(jì)放款金額突破5億元。付宇集團(tuán)致力于打造一個(gè)創(chuàng)富平臺(tái)，一個(gè)一站式商業(yè)服務(wù)平臺(tái)，搭建起8大系統(tǒng)：定戰(zhàn)略——為企業(yè)提供系列規(guī)劃，進(jìn)行理論指導(dǎo)，分享經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，助力企業(yè)長(zhǎng)跑；優(yōu)征信——著力于幫助客戶從貧窮征信優(yōu)化至富人征信，成為各大融資平臺(tái)歡迎的客戶；降負(fù)債——可以有效將10至100萬的征信負(fù)債率降低到1至10萬；創(chuàng)數(shù)據(jù)——可以幫小白客戶創(chuàng)10至30萬現(xiàn)金流數(shù)據(jù)，幫創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)30至100萬現(xiàn)金流數(shù)據(jù)；幫企業(yè)家創(chuàng)500至2000萬現(xiàn)金流數(shù)據(jù)；借通道——幫客戶找到低息高額的融資渠道，遠(yuǎn)離負(fù)債，遠(yuǎn)離套路貸；控風(fēng)險(xiǎn)，幫客戶將現(xiàn)金流額度做到還賬不還錢，擁有源源不斷的現(xiàn)金流；配資產(chǎn)——幫客戶學(xué)會(huì)低于市場(chǎng)價(jià)30%收購(gòu)房產(chǎn)，一套裂變?nèi)?，三套裂變多套，?cái)富不斷增值；幫創(chuàng)業(yè)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)及企業(yè)現(xiàn)金流增長(zhǎng)1000倍的新方法，幫創(chuàng)業(yè)者挖到第一桶金。

壹號(hào)銀莊主要從事房屋抵押貸款、二手房按揭貸款、融資規(guī)劃方案、資產(chǎn)配置方案、工商注冊(cè)代辦、信用管理服務(wù)、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)服務(wù)、資質(zhì)打造服務(wù)、財(cái)務(wù)管理服務(wù)、法律咨詢服務(wù)、企業(yè)信用貸款、個(gè)人信用貸款、企業(yè)規(guī)劃、香港注冊(cè)、行業(yè)資質(zhì)、執(zhí)照注銷、解除異常、公司變更、記賬報(bào)稅、公司注冊(cè)、商標(biāo)注冊(cè)、企業(yè)融資等業(yè)務(wù)。其具有模式優(yōu)勢(shì)，提供“一站式全生命周期”企業(yè)服務(wù)，囊括企業(yè)的初生、成長(zhǎng)、成熟、轉(zhuǎn)型。同時(shí)具有完整的金融產(chǎn)業(yè)生態(tài)鏈，包括金融、移動(dòng)支付、商學(xué)院。

王義明院長(zhǎng)介紹武漢國(guó)民企業(yè)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

《企業(yè)與市場(chǎng)》雜志、《企業(yè)與市場(chǎng)》網(wǎng)理事會(huì)擁有2278家會(huì)員企業(yè)，致力于為政府和企業(yè)提供全方位服務(wù)，搭建資源共享合作平臺(tái)，助力產(chǎn)業(yè)融合，幫助傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。2023年，武漢國(guó)民企業(yè)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)研究院全力推出并打造品牌定位研究院，叫響湖北品牌，助力企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)復(fù)營(yíng)，助力湖北奪取“疫情防控和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展雙勝利”。

合影留念

此次雙方強(qiáng)強(qiáng)攜手，資源優(yōu)勢(shì)整合，必將為民營(yíng)企業(yè)紓困解難，推動(dòng)湖北經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。