【第1篇】私募基金合格投資者條件是什么
1. 投資金額：投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元。
2. 凈資產(chǎn)：如果是單位，則凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元。
3. 金融資產(chǎn)或者收入：如果是個(gè)人投資者，則需要金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元。
【第2篇】私募基金合法合規(guī)嗎
私募基金合法合規(guī)，各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的私募基金登記備案系統(tǒng)辦理登記備案手續(xù)。否則，不得從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)。私募基金募集完畢后，也必須向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案。
【法律依據(jù)】
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三條，從事私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用原則，維護(hù)投資者合法權(quán)益，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。
【第3篇】私募基金需要通過(guò)證監(jiān)會(huì)嗎
獲得私募基金管理人牌照的私募基金的項(xiàng)目都需要向證監(jiān)會(huì)進(jìn)行報(bào)備。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十一條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和檢查，依照《證券投資基金法》第一百一十四條規(guī)定采取有關(guān)措施。【第4篇】私募基金的特點(diǎn)有哪些
1、購(gòu)買門檻較高。僅對(duì)合格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者私募發(fā)行，不在公開(kāi)場(chǎng)合發(fā)售，也沒(méi)有公開(kāi)的推廣;同時(shí)，其起點(diǎn)金額較高，每份投資一般不少于100萬(wàn)。
2、追求絕對(duì)正收益：私募基金管理人的利益和投資者的利益較為一致，主要原因是私募基金的固定管理費(fèi)很少，主要依靠超額業(yè)績(jī)費(fèi)生存發(fā)展，而超額業(yè)績(jī)費(fèi)是在凈值每次創(chuàng)出新高后才可提前的，因此，只有投資者賺到錢，私募才能賺到錢。所以私募基金需要追求絕對(duì)的正收益，對(duì)下行風(fēng)險(xiǎn)的控制相對(duì)嚴(yán)格。
3、股票的投資比例靈活：在0-100%之間，可稱之為“全天候”的產(chǎn)品，可以通過(guò)靈活的倉(cāng)位選擇部分或全部規(guī)避市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
4、操作靈活：目前陽(yáng)光私募基金規(guī)模通常在幾千萬(wàn)至幾個(gè)億，同時(shí)對(duì)行業(yè)集中度，持股集中度的要求遠(yuǎn)較公募寬松。相對(duì)于公募，其總金額比較小，操作空間大，可以集中持倉(cāng)一兩個(gè)行業(yè)，及5、6只股票，更有利于基金經(jīng)理主動(dòng)管理能力的發(fā)揮。
5、流動(dòng)性有限制：一般有6-12個(gè)月的封閉期或份額鎖定期?？蛻粼诜忾]期中贖回受到限制或需要交納1%至3%左右的贖回費(fèi)(目前主流的贖回費(fèi)規(guī)定都在這個(gè)范圍)具體可參考合同規(guī)定。
6、信息披露較少：通常每周、每雙周或每月公布一次凈值，規(guī)模達(dá)到5000萬(wàn)的必須有月度信息披露，所有產(chǎn)品需有季度信息披露。
【第5篇】私募基金的法律法規(guī)是什么
《公司法》是公司制私募股權(quán)基金建立和運(yùn)營(yíng)的主要法律依據(jù)，《證券法》則規(guī)范著私募股權(quán)投資的退出渠道?！懂a(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》為深化投融資體制改革，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，規(guī)范產(chǎn)業(yè)投資基金的設(shè)立、運(yùn)作與監(jiān)管，保護(hù)基金當(dāng)事人的合法權(quán)益，而制定的。
【法律依據(jù)】《產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》為深化投融資體制改革，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，規(guī)范產(chǎn)業(yè)投資基金的設(shè)立、運(yùn)作與監(jiān)管，保護(hù)基金當(dāng)事人的合法權(quán)益，而制定的。
【第6篇】私募基金管理公司審批條件是什么
私募基金管理公司審批條件是：
1. 從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。
2. 最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件。
3. 通過(guò)基金從業(yè)資格考試。
【法律依據(jù)】
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三條，從事私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用原則，維護(hù)投資者合法權(quán)益，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。
【第7篇】私募基金是否需要備案
私募基金需要備案，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別。
【法律依據(jù)】
根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別。
【第8篇】股權(quán)投資基金與私募基金區(qū)別
股權(quán)基金與私募基金名字不同，意味著投資的方向不同，區(qū)別主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
投資市場(chǎng)不同：股權(quán)基金一般投資一級(jí)市場(chǎng)，私募基金投資的是二級(jí)交易市場(chǎng)。
投資方向不同：股權(quán)基金投資的是未上市的公司，但是私募基金募集之后，雖然未公開(kāi)投資品種，但是都是投資到二級(jí)市場(chǎng)的股票，債券，期貨等產(chǎn)品。
投資風(fēng)險(xiǎn)不同：股權(quán)基金投資未上市的公司，是看重了企業(yè)的成長(zhǎng)性，但如果未上市就破產(chǎn)了，股權(quán)基金就血本無(wú)歸。私募基金由于投資的是二級(jí)市場(chǎng)，所以風(fēng)險(xiǎn)較小。
投資收益不同：股權(quán)基金投資的公司上市之后就盆滿缽盈，破產(chǎn)則血本無(wú)歸。但是私募基金投資二級(jí)市場(chǎng)產(chǎn)品有資本利得，股息紅利等收益，萬(wàn)一經(jīng)營(yíng)不善導(dǎo)致虧損，也不會(huì)和股權(quán)基金一樣血本無(wú)歸。
【第9篇】私募基金分紅的條件是什么
私募基金分紅的條件是：
1、私募基金在賣出盈利的股票后，獲得收益；
2、基金當(dāng)年收益先彌補(bǔ)上一年度的虧損后，方可進(jìn)行當(dāng)年收益分配；
3、基金收益分配后每基金份額凈值不能低于面值；
4、如果基金投資當(dāng)年出現(xiàn)凈虧損，則不進(jìn)行基金收益分配。
【法律依據(jù)】
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條，私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。
【第10篇】私募基金的提成問(wèn)題
首先需要看私募是在哪個(gè)城市舉辦，其次要看私募中賣的是什么產(chǎn)品，舉辦城市越繁華，私募賣的產(chǎn)品越高端則提成越高；提成也要看所在公司的運(yùn)營(yíng)情況，大型公司的提成相對(duì)來(lái)說(shuō)會(huì)比較低，因?yàn)槠脚_(tái)好、品牌好，容易銷售，銷售員付出的努力少，所以提成也更低；如果是小公司，因?yàn)檫\(yùn)營(yíng)項(xiàng)目少、工作人員不多，所以大多會(huì)以提高提成的方式來(lái)吸引有能力的銷售。【第11篇】私募基金怎么扣稅
1、 對(duì)于私募投資基金層面的稅收：對(duì)于公司型基金，基金從被投資企業(yè)獲得的收入因性質(zhì)不同而稅率不同。對(duì)私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)從被投資企業(yè)獲得的股息、紅利等權(quán)益性投資根據(jù)我國(guó)《企業(yè)所得稅法》第26條款規(guī)定，不需繳納企業(yè)所得稅；而對(duì)于私募基金退出時(shí)轉(zhuǎn)讓股權(quán)的收益，則并入基金的應(yīng)納稅所得，繳納企業(yè)所得稅。
2、 對(duì)于私募基金投資人層面的稅收：我國(guó)公司型基金中個(gè)人投資者從公司基金獲得的收益，依據(jù)《個(gè)人所得稅法》第2、3 條規(guī)定，按20%的比例稅率繳納個(gè)人所得稅。而對(duì)于公司型基金中機(jī)構(gòu)投資者，則視其所得稅率分別處理。若機(jī)構(gòu)投資者所得稅率低于或等于基金稅率，則不需納稅，若機(jī)構(gòu)投資者稅率高于基金稅率，則需補(bǔ)繳所得稅。
【第12篇】私募基金如何銷售
隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人們的腰包鼓了起來(lái)，理財(cái)也隨之興起。有的人則玩起了私募基金，那么私募基金是什么？私募基金如何銷售？
1. 私募基金是指以非公開(kāi)方式向特定投資者募集資金并以特定目標(biāo)為投資對(duì)象的證券投資基金。私募基金是以大眾傳播以外的手段招募，發(fā)起人集合非公眾性多元主體的資金設(shè)立投資基金，進(jìn)行證券投資。
2. 私募基金在國(guó)外被稱為是與公募基金相對(duì)應(yīng)的一個(gè)金融概念。是一種非公開(kāi)宣傳的、私下向特定投資人募集資金進(jìn)行的一種集合投資，也即是我國(guó)金融市場(chǎng)中常說(shuō)的“地下基金”。
3. 金融市場(chǎng)中的私募基金。慣常采用的類型主要有兩種，一種是基于簽訂委托投資合同的契約型私募基金，另一種是基于共同出資入股成立股份公司的公司型私募基金。目前在我國(guó)比較盛行的私募基金一般都是契約型私募基金。而定私募基金的銷售渠道如下。
4. 私募自行銷售。這類銷售方式一般適合那些號(hào)召力大、市場(chǎng)影響力強(qiáng)的私募基金管理人，比如擁有明星私募基金經(jīng)理、業(yè)績(jī)突出產(chǎn)品、券商明星分析師等的私募。
5. 經(jīng)紀(jì)商銷售。這類經(jīng)紀(jì)商包括證券公司及期貨公司等，他們一方面對(duì)投顧比較熟悉和有信心，另一方面還能通過(guò)銷售私募產(chǎn)品獲取一定的傭金收入、通道收入及服務(wù)收入，同時(shí)提升結(jié)算量、規(guī)模存量等業(yè)績(jī)，因此經(jīng)紀(jì)商跟各大私募有著比較強(qiáng)烈的合作意愿。
6. 第三方平臺(tái)銷售。第三方平臺(tái)都是專業(yè)的私募產(chǎn)品銷售機(jī)構(gòu)，因此有著其他渠道無(wú)法比擬的幾大優(yōu)勢(shì)：擁有各類風(fēng)險(xiǎn)收益偏好不同的高凈值客戶，因此可以根據(jù)客戶的實(shí)際需求提供更加匹配的產(chǎn)品，另外還能在法律允許的范圍內(nèi)，借助平臺(tái)及合作方的力量為私募基金向合格投資者開(kāi)展一定程度的宣傳。
7. 銀行銷售。銀行不僅自身?yè)碛袕?qiáng)大的資金池，同時(shí)還擁有強(qiáng)大的高凈值客戶資源。所以保收益型結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的優(yōu)先資金一般都可以直接對(duì)接銀行資金池的資金，銀行的高凈值客戶對(duì)銀行信任度高，因此銀行在推薦私募產(chǎn)品時(shí)具有得天獨(dú)厚的信任優(yōu)勢(shì)。
【第13篇】私募基金需要什么樣的監(jiān)管
私募基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)與法律私募基金分為股權(quán)投資基金與證券投資基金兩類。根據(jù)中央機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)辦公室發(fā)布的《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》2023年6月規(guī)定，這兩類私募基金所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)均是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。此之前，私募股權(quán)投資基金的登記和管理歸口發(fā)改委，發(fā)改委管理期間還未完善監(jiān)管體系根據(jù)《證券投資基金法》和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的授權(quán)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，是目前私募基金最直接的法律規(guī)范。【第14篇】怎么樣投資私募基金
投資私募基金的具體流程包括：
1. 投資者需要先填寫問(wèn)卷并承諾符合投資標(biāo)準(zhǔn)，明確投資私募基金需要承受的風(fēng)險(xiǎn)。
2. 參加產(chǎn)品推薦會(huì)，選擇自身能力可以承受的產(chǎn)品。
3. 投資者選擇要投資的私募產(chǎn)品后，簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。
4. 提供資產(chǎn)證明，金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)或者近三年的個(gè)人年收入不得低于50萬(wàn)元。
5. 了解好風(fēng)險(xiǎn)、確定投資后進(jìn)行簽約打款。并進(jìn)行為期24小時(shí)的冷靜期，由投資者選擇是否需要撤資。
【第15篇】契約型私募基金是什么意思
契約型私募基金也稱為信托型基金，它是由基金經(jīng)理人(即基金管理公司)與代表受益人權(quán)益的信托人(托管人)之間訂立信托契約而發(fā)行受益單位，由經(jīng)理人依照信托契約從事對(duì)信托資產(chǎn)的管理，由托管人作為基金資產(chǎn)的名義持有人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)。契約型基金通過(guò)發(fā)行受益單位，使投資者購(gòu)買后成為基金受益人，分享基金經(jīng)營(yíng)成果。契約型基金的設(shè)立法律性文件是信托契約，而沒(méi)有基金章程。基金管理人、托管人、投資人三方當(dāng)事人的行為通過(guò)信托契約來(lái)規(guī)范。契約型私募基金其實(shí)屬于一種信托式的私募基金，屬于代理投資制度的基本范疇。【第16篇】私募基金收益一般多少
私募基金的收益一般在8%-15%之間。私募基金的運(yùn)作方式是股權(quán)投資，即利用股份轉(zhuǎn)讓等方式，獲得某公司的股份，從而通過(guò)股份的增值獲得利益。
目前私募基金有以下幾類投資方式：杠桿收購(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)投資、成長(zhǎng)資本以及其他，通過(guò)這些方式能夠控制投資公司的管理，私募基金的股權(quán)投資也可以為投資者提供全方位的增值服務(wù)，當(dāng)向目標(biāo)企業(yè)注入資本的時(shí)候，同時(shí)也是為企業(yè)注入了先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)和各種增值服務(wù)，從而使得公司有提升的價(jià)值。
股權(quán)投資收益十分豐厚，一般每個(gè)債權(quán)投資人所獲得的利息收益不同，如果被投資的公司正常發(fā)展，那么投資者所收到的利益分紅是按照出資比例來(lái)的，一般只有8%-15%之間，也有可能會(huì)虧損，但如果被投資的公司上市了，那么私募股權(quán)投資人的收益可能是投入資金的幾倍甚至是幾十倍。雖然私私募基金的收益很高，但也有著非常高的風(fēng)險(xiǎn)。
