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私募基金的種類(lèi)(16篇)

發(fā)布時(shí)間:2024-11-12 查看人數(shù):34

私募基金的種類(lèi)

【第1篇】私募基金的種類(lèi)

私募基金除指證券投資基金外,還包括私募股權(quán)基金。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二條規(guī)定,本辦法所稱(chēng)私募投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金),是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi),以非公開(kāi)方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。

私募基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買(mǎi)賣(mài)股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。

【第2篇】私募基金資金規(guī)模有上限嗎

我國(guó)對(duì)于私募基金管理規(guī)模沒(méi)有限制性規(guī)定,僅對(duì)合格投資者的人數(shù)進(jìn)行了規(guī)定。

【法律依據(jù)】

《證券投資基金法》第十二條規(guī)定,基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。公開(kāi)募集基金的基金管理人,由基金管理公司或者經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

【第3篇】私募基金資格認(rèn)定是什么

私募基金合格投資人的資格認(rèn)定條件是:

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條規(guī)定,私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力,投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人:(一)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位;(二)金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。前款所稱(chēng)金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

【第4篇】私募基金是什么合法嗎

私募基金通常是以非公開(kāi)方式向特定的投資者募集資金,同時(shí)會(huì)以證券作為投資對(duì)象的證券投資基金。私募基金在國(guó)內(nèi)雖然受到了嚴(yán)格的限制,但仍舊是屬于合法的,只不過(guò)私募基金從風(fēng)險(xiǎn)性來(lái)說(shuō)要遠(yuǎn)高于公募基金。

一、私募基金的特點(diǎn)

1、投資的收益比公募基金要豐厚許多。

2、投資的風(fēng)險(xiǎn)較大,因?yàn)樗侥蓟鹂梢酝顿Y房地產(chǎn)與有風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)。

3、私募基金信息披露的要求很低,具有較強(qiáng)的保密性。

4、投資金額較大,證監(jiān)會(huì)規(guī)定私募基金的投資者金額不能低于100萬(wàn)元。

二、私募基金的費(fèi)用

1、基金交易費(fèi)

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用、申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)費(fèi)、贖回費(fèi)用、私募基金轉(zhuǎn)托管費(fèi)、轉(zhuǎn)換費(fèi)用等等。

2、基金運(yùn)營(yíng)費(fèi)

管理費(fèi)、托管費(fèi)、可持續(xù)銷(xiāo)售費(fèi)、證券交易費(fèi)用、信息披露費(fèi)用、與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)等等。

三、私募基金與非法集資的區(qū)別

1、是否面向一般大眾集資

2、資金所有權(quán)是否發(fā)生轉(zhuǎn)移

私募基金如果募集人數(shù)超過(guò)50人,并轉(zhuǎn)移至個(gè)人賬戶(hù),則定為非法集資。

【第5篇】私募基金合同規(guī)定條款包括哪些

《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》第八條規(guī)定,基金合同應(yīng)訂明訂立基金合同的目的、依據(jù)和原則。

第九條規(guī)定,應(yīng)對(duì)基金合同中具有特定法律含義的詞匯作出明確的解釋和說(shuō)明。

第十條規(guī)定,訂明私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金投資者的聲明與承諾,并用加粗字體在合同中列明等。

【第6篇】私募基金收購(gòu)糾紛怎么解決

私募基金收購(gòu)糾紛解決機(jī)制有:雙方協(xié)商處理;找行政有關(guān)部門(mén)調(diào)解處理;到法院起訴解決。因此,當(dāng)前,我國(guó)主要通過(guò)司法訴訟和行政協(xié)調(diào)兩條途徑來(lái)解決證券糾紛。

【法律依據(jù)】

《民事訴訟法》第一百一十九條規(guī)定,起訴必須符合下列條件:(一)原告是與本案有直接利害關(guān)系的公民、法人和其他組織;(二)有明確的被告;(三)有具體的訴訟請(qǐng)求和事實(shí)、理由;(四)屬于人民法院受理民事訴訟的范圍和受訴人民法院管轄。

【第7篇】我國(guó)的私募基金怎么操作

具體流程如下:

一、選定私募基金購(gòu)買(mǎi)渠道。常見(jiàn)的購(gòu)買(mǎi)渠道有基金管理人自行銷(xiāo)售渠道、經(jīng)紀(jì)商銷(xiāo)售渠道、第三方平臺(tái)銷(xiāo)售和銀行銷(xiāo)售渠道。

二、預(yù)約。默認(rèn)t日為私募基金的開(kāi)放日,t-10日提前預(yù)約。

三、簽合同及匯款。t-3日投資者填寫(xiě)信托合同,并匯款至指定銀行賬戶(hù),匯款一般當(dāng)天或次日生效,資金到賬后,渠道方會(huì)進(jìn)行通知。

四、合同生效。t日信托合同即可生效,信托公司一般會(huì)在10-15個(gè)工作日內(nèi)將合同以及份額確認(rèn)書(shū)郵寄給客戶(hù)。

【第8篇】私募基金需要提風(fēng)險(xiǎn)嗎?

私募基金需要提風(fēng)險(xiǎn),募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí),建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型和評(píng)級(jí)結(jié)果,向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的私募基金。

【法律依據(jù)】

根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十一條,募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí),建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型和評(píng)級(jí)結(jié)果,向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的私募基金。

【第9篇】私募基金有哪些風(fēng)險(xiǎn)

私募基金有哪些風(fēng)險(xiǎn)

工具/原料私募資金賬戶(hù)購(gòu)買(mǎi)好基金方法/步驟1信息不透明的風(fēng)險(xiǎn)。私募基金沒(méi)有嚴(yán)格的信息披露要求,凡是涉及投資運(yùn)作及管理的過(guò)程,都存在信息披露不充分的風(fēng)險(xiǎn)。

2與投資者抗風(fēng)險(xiǎn)能力不匹配的風(fēng)險(xiǎn)。投資者期望獲得私募基金的高收益,但未必具備相應(yīng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力,私募基金如忽視適當(dāng)性管理,則容易造成風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)配。

3基金管理人導(dǎo)致的私募基金風(fēng)險(xiǎn)。由于缺乏嚴(yán)格的行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn),基金經(jīng)理的管理能力、行業(yè)地位及市場(chǎng)認(rèn)同度等都存在著明顯的差異,同樣的市場(chǎng)環(huán)境,一部分基金經(jīng)理能夠憑借精準(zhǔn)的投資為投資者帶去收益,而一部分基金經(jīng)理則可能造成投資者的損失。

4非法吸收公眾存款的風(fēng)險(xiǎn)。部分私募基金會(huì)通過(guò)故意夸大收益、隱瞞項(xiàng)目等來(lái)吸引投資者參與投資,使基金面臨非法吸收公眾存款的風(fēng)險(xiǎn)。

【第10篇】投資私募基金風(fēng)險(xiǎn)大嗎?

私募基金風(fēng)險(xiǎn)較高,風(fēng)險(xiǎn)與收益成正比。風(fēng)險(xiǎn)主要有兩方面,一是私募機(jī)構(gòu)本身是否正規(guī),是否受法律承認(rèn)及監(jiān)管;二是投資策略,不同的策略有不同的風(fēng)險(xiǎn)。如果是價(jià)值投資,且做了嚴(yán)謹(jǐn)?shù)幕久娣治觯敲达L(fēng)險(xiǎn)就比較可控。基本面分析包括公司產(chǎn)品、渠道、競(jìng)爭(zhēng)格局、管理層能力、策略等的研究。

廣義的私募基金除指證券投資基金外,還包括私募股權(quán)基金。在中國(guó)金融市場(chǎng)中常說(shuō)的“私募基金”或“地下基金”,往往是指相對(duì)于受中國(guó)政府主管部門(mén)監(jiān)管的,向不特定投資人公開(kāi)發(fā)行受益憑證的證券投資基金而言,是一種非公開(kāi)宣傳的,私下向特定投資人募集資金進(jìn)行的一種集合投資。

【第11篇】基金專(zhuān)戶(hù)和私募的區(qū)別

基金專(zhuān)戶(hù)理財(cái)是指基金管理公司向特定客戶(hù)募集資金或者接受特定客戶(hù)財(cái)產(chǎn)委托擔(dān)任資產(chǎn)管理人,由商業(yè)銀行擔(dān)任資產(chǎn)托管人,為資產(chǎn)委托人的利益,運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資的一種活動(dòng)。

從某種意義上來(lái)說(shuō),專(zhuān)戶(hù)理財(cái)類(lèi)的運(yùn)作方式似于私募基金,被動(dòng)的機(jī)構(gòu)投資者可能會(huì)投資私人股權(quán)投資基金,然后交由私人股權(quán)投資公司管理并投向目標(biāo)公司。私人股權(quán)投資可以分為以下種類(lèi):杠桿收購(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)投資、成長(zhǎng)資本、天使投資和夾層融資以及其他形式。私人股權(quán)投資基金一般會(huì)控制所投資公司的管理,而且經(jīng)常會(huì)引進(jìn)新的管理團(tuán)隊(duì)以使公司價(jià)值提升。

【第12篇】私募基金未備案有什么后果

私募基金未備案無(wú)法通過(guò)上市途徑退出,不登記不備案的情節(jié)嚴(yán)重,基金協(xié)會(huì)會(huì)根據(jù)規(guī)定作出相關(guān)處罰,或者移交證監(jiān)會(huì)處理。

[法律依據(jù)]

《證券投資基金法》第十一條規(guī)定,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi),通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案,并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類(lèi)別,如實(shí)填報(bào)基金名稱(chēng)、資本規(guī)模、投資者、基金合同等基本信息。

【第13篇】私募基金設(shè)立模式有哪些

私募基金的設(shè)立模式主要有公司式、契約式、虛擬式、組合式、有限合伙制、信托制。

【法律依據(jù)】

根據(jù)《證券投資基金法》第九十三條,按照基金合同約定,非公開(kāi)募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng),并在基金財(cái)產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時(shí)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。

《合伙企業(yè)法》第五十九條,特殊的普通合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金、辦理職業(yè)保險(xiǎn)。執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金用于償付合伙人執(zhí)業(yè)活動(dòng)造成的債務(wù)。執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)立戶(hù)管理。具體管理辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。

【第14篇】合伙私募基金的特點(diǎn)有哪一些

合伙私募,即利用有限的一切可以產(chǎn)生價(jià)值的資源,運(yùn)用市場(chǎng)法則,通過(guò)資本本身的技巧性運(yùn)作,達(dá)到資本創(chuàng)利的最大化。合伙制私募基金,有限合伙制私募股權(quán)投資基金是指采取有限合伙的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金。

合伙型私募基金的特點(diǎn)有:1.模式簡(jiǎn)單、靈活;2.權(quán)與管理權(quán)相分離;3.結(jié)構(gòu)靈活;4.雙重稅收。

【法律依據(jù)】

《合伙企業(yè)法》第二條規(guī)定,合伙企業(yè),是指自然人、法人和其他組織依照本法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成,合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成,普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任,有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

【第15篇】私募基金管理人數(shù)量怎么樣

私募基金管理人數(shù)量是高管人員最好有5-10的員工,組織架構(gòu)有總經(jīng)理,投資部,風(fēng)控部,行政部,市場(chǎng)部,人事部等,各1-2名員工,其中總經(jīng)理,風(fēng)控負(fù)責(zé)人,投資經(jīng)理最好是全職,其他人員可以兼職。

【法律依據(jù)】

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條,私募基金管理人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

【第16篇】私募基金和公募基金的區(qū)別

公募基金與私募基金的區(qū)別

1、公募是指面向不特定對(duì)象募集的基金,簡(jiǎn)單地說(shuō),就是廣大社會(huì)公眾都可以參與的一類(lèi)基金;而私募基金是面向特定對(duì)象非公開(kāi)募集的基金。

2、公募基金的起投門(mén)檻比較低,大多數(shù)都是1元起,最多也不會(huì)超過(guò)1000元,而私募基金的起投門(mén)檻一般為100萬(wàn)元,主要面向高凈值客戶(hù)。

3、公募基金主要投向股票、債券、商品,而私募基金投向較廣。

4、公募基金對(duì)投資品種以及投資比例有嚴(yán)格的限制,而私募基金的投資限制完全由協(xié)議約定。

5、公募基金支持隨時(shí)申購(gòu)和贖回,私募基金申購(gòu)半年內(nèi)一般不允許贖回。

6、公募基金的信息披露要求非常嚴(yán)格,按照規(guī)定,公募基金每個(gè)季度都要詳細(xì)地披露其投資目標(biāo)、投資組合等信息。而私募基金信息披露公開(kāi)度較低。

7、公募基金單只基金的資產(chǎn)規(guī)模通常為幾億至幾百億元,而私募基金單只基金的資產(chǎn)規(guī)模僅有幾千萬(wàn)至幾億元。

8、公募基金受證監(jiān)會(huì)監(jiān)管,私募基金受銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管。

私募基金的種類(lèi)(16篇)

私募基金除指證券投資基金外,還包括私募股權(quán)基金?!端侥纪顿Y基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二條規(guī)定,本辦法所稱(chēng)私募投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金),是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi),以非公開(kāi)方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。私募基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買(mǎi)賣(mài)股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及
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