歡迎光臨管理系經(jīng)營范圍網(wǎng)
當(dāng)前位置:酷貓寫作 > 公司知識(shí) > 公司知識(shí)

分級基金有哪些交易規(guī)則(16篇)

發(fā)布時(shí)間:2024-11-12 查看人數(shù):64

分級基金有哪些交易規(guī)則

【第1篇】分級基金有哪些交易規(guī)則

1、分級a和分級b只能買賣,不能單獨(dú)申購贖回。

2、分級a和分級b可以申請合并為母基金,母基金可以申請分拆為分級a和分級b。

3、根據(jù)分級基金上市交易的地點(diǎn)不同,交易規(guī)則也存在差異:深圳證券交易所:母基金只能申購贖回,不能買賣;投資者當(dāng)日買入基金份額,第二天可提交贖回申報(bào)。海證券交易所:母份額在上交所上市,可以申購、贖回、買賣;投資者當(dāng)日買入基金份額,當(dāng)日可提交贖回申報(bào)。

【第2篇】白酒指數(shù)分級基金是什么

招商中證白酒指數(shù)分級證券投資基金是招商基金發(fā)行的一個(gè)結(jié)構(gòu)型的基金理財(cái)產(chǎn)品。本基金進(jìn)行被動(dòng)式指數(shù)化投資,通過嚴(yán)格的投資紀(jì)律約束和數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理手段,實(shí)現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤,獲得與標(biāo)的指數(shù)收益相似的回報(bào)。

本基金的投資目標(biāo)是保持基金凈值收益率與業(yè)績基準(zhǔn)日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%,年跟蹤誤差不超過4%。

【第3篇】招商中證銀行指數(shù)分級基金是什么

招商中證銀行指數(shù)分級證券投資基金的發(fā)行日期是2023年05月04日,投資目標(biāo)是保持基金凈值收益率與業(yè)績基準(zhǔn)日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%,年跟蹤誤差不超過4%。

招商中證銀行指數(shù)分級基金投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括中證銀行指數(shù)的成份股、備選成份股、股指期貨、固定收益投資品種(如債券、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工具等)以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許本基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定)。本基金投資于股票的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的85%,投資于中證銀行指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)不低于股票資產(chǎn)的90%,且不低于非現(xiàn)金資產(chǎn)的80%;本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。

【第4篇】分級基金權(quán)限網(wǎng)上能開通嗎

1、分級基金權(quán)限不可以網(wǎng)上開通。投資者需本人攜帶有效身份證件在工作時(shí)間內(nèi)到開戶營業(yè)部辦理。分級基金的風(fēng)險(xiǎn)比較高,為了使投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力與業(yè)務(wù)相適應(yīng),辦理之前需要滿足開戶條件,開通分級基金權(quán)限需要滿足的條件如下。

2、申請開通權(quán)限前20個(gè)交易日證券賬戶日均資產(chǎn)不低于人民幣30萬元。

3、不存在法律。行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或限制參與分級基金交易的情形。

4、投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力為除特別保護(hù)型以外的客戶。

5、除分級基金權(quán)限之外。目前證券公司不少交易權(quán)限的開通都是可以直接在交易軟件中進(jìn)行的,例如可轉(zhuǎn)債交易權(quán)限、科創(chuàng)板股票交易權(quán)限、創(chuàng)業(yè)板股票交易權(quán)限。

【第5篇】證券從業(yè)人員可以買分級基金嗎?

根據(jù)《中華人民共和國證券法》第四十三條證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內(nèi),不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈(zèng)送的股票。任何人在成為前款所列人員時(shí),其原已持有的股票,必須依法轉(zhuǎn)讓。

證券從業(yè)人員是可以購買基金的,但是不能購買股票。

【第6篇】分級基金a會(huì)虧損嗎?

1. 分級基金a虧損最主要是操作型虧損。即高價(jià)買入低價(jià)賣出,但是如果投資者較長期持有的話,可以獲得穩(wěn)定的利息回報(bào),一般是不會(huì)發(fā)生虧損的。即便分級b的凈值不斷下跌,也有下折條款來保障分級a的本金安全。

2. 分級基金下折條款是怎么一回事呢。多數(shù)分級基金都約定在分級b的凈值下跌至0.25的時(shí)候便進(jìn)行下折,下折時(shí),分級b的價(jià)格由低于0.25元(假設(shè)即為0.25元)調(diào)整至1元,其份額則對應(yīng)折算為原先的四分之一,同時(shí)分級a也對應(yīng)折算為分級b原先的四分之一。而另外的四分之三份額則折算為母基金,以紅利的形式派發(fā)到投資者賬戶。

3. 當(dāng)然在一些非常極端的情況下。分級a也是有可能發(fā)生虧損的,即當(dāng)分級b單位凈值非常低,即將觸及下折點(diǎn),且行情極端差的時(shí)候,這是就存在一定的可能使得b份額正好虧光,剩下的虧損正好由a份額開承擔(dān)。但是這樣的情況是非常少發(fā)生的。

【第7篇】中證銀行指數(shù)分級基金有交割日嗎

中證銀行指數(shù)分級基金有交割日。 交割 期貨合約賣方與期貨合約買方之間進(jìn)行的現(xiàn)貨商品轉(zhuǎn)移。各交易所對現(xiàn)貨商品交割都規(guī)定有具體步驟。某些期貨合約,如股票指數(shù)合約的交割采取現(xiàn)金結(jié)算方式。 就期貨合約而言,交割日是指必須進(jìn)行商品交割的日期。商品期貨交易中,個(gè)人投資者無權(quán)將持倉保持到最后交割日,若不自行平倉,其持倉將被交易所強(qiáng)行平掉,所產(chǎn)生的一切后果,由投資者自行承擔(dān);只有向交易所申請?zhí)灼诒V蒂Y格并批準(zhǔn)的現(xiàn)貨企業(yè),才可將持倉一直保持到最后交割日,并進(jìn)入交割程序,因?yàn)樗麄冇刑灼诒V档男枰c資格。

【第8篇】如何辨別分級基金

投資者可以通過分級基金以下的特點(diǎn)來區(qū)別分級基金:

1. 分級基金將基金產(chǎn)品分為兩類或多類份額,并分別給予不同的收益分配,即分級基金一般分為母基金、分級a、分級b這三個(gè)部分,其中母基金的投資收益或虧損按照一定規(guī)則在分級a和分級b之間分配。

2. 分級基金存在上折、下折的現(xiàn)象。其中,下折一般是指當(dāng)b份額凈值跌至一定值時(shí)(0.25元),為了不讓價(jià)格繼續(xù)下跌到0元,而威脅到a份額的本息安全,啟動(dòng)下折返還a份額大部分本金;上折是指當(dāng)母基金凈值上漲到一定范圍時(shí),一般是指2元,將基金凈值大于1元的部分,以母基金的形式返給投資者,對于折價(jià)交易的a類份額來說,上折實(shí)際上增加了a類份額的期權(quán)價(jià)值,而b類份額的杠桿倍數(shù)得到迅速提升。

【第9篇】分級基金是什么意思

基金的類型有很多,一般我們喜歡按照標(biāo)的類型去將基金分為債券型、股票型等,不過也可以從收益方式來進(jìn)行區(qū)分,其中就包括了分級基金。

1. 所謂分級基金的分級是指對基金風(fēng)險(xiǎn)收益的分級,許多投資者購買了同一基金,但是他們的風(fēng)險(xiǎn)與收益分為不同的層級,這就是分級基金。分級基金的分級模式包括“融資分級模式”、“多空分級模式”。

2. 融資分級模式:是指將同一基金分為兩類份額,其中持有一類份額的投資者向另一類投資者支付約定利息,而支付利息后的總體投資盈虧都由前者承擔(dān)。

3. 多空分級模式:即將母基金分解成為看多份額和看空份額的分級基金,以跟蹤目標(biāo)指數(shù)漲跌幅進(jìn)行對賭。

【第10篇】分級基金的母基金怎么交易

1. 認(rèn)購。認(rèn)購是指在基金募集期內(nèi)買入基金。投資者可在交易所交易時(shí)間,使用證券賬戶通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的證券公司認(rèn)購母基金份額。

2. 場內(nèi)申購贖回。開放式分級基金的母基金份額可以通過交易所場內(nèi)進(jìn)行申購贖回。

3. 二級市場交易。分級基金份額在交易所上市后,投資者可在交易時(shí)間使用證券賬戶通過任意證券公司買賣基金份額,以交易系統(tǒng)撮合價(jià)成交。

4. 配對轉(zhuǎn)換。開放式分級基金的交易所場內(nèi)份額可以進(jìn)行配對轉(zhuǎn)換,具體包括分拆和合并兩個(gè)方面:分拆母基金拆分成子基金;合并是指子基金合并成母基金。

【第11篇】基金分級什么意思

基金分級是指在一個(gè)投資組合下,通過對基金收益或凈資產(chǎn)的分解,形成兩級或多級風(fēng)險(xiǎn)收益表現(xiàn)有一定差異化基金份額的基金品種。它的主要特點(diǎn)是將基金產(chǎn)品分為兩類或多類份額,并分別給予不同的收益分配。

分級基金各個(gè)子基金的凈值與份額占比的乘積之和等于母基金的凈值,如果母基金不進(jìn)行拆分,其本身是一個(gè)普通的基金。

【第12篇】分級基金有哪一些風(fēng)險(xiǎn)

分級基金有哪些風(fēng)險(xiǎn)?

分級基金的復(fù)雜性大于普通基金,投資者在投資分級基金中應(yīng)注意如下風(fēng)險(xiǎn):

前提或條件

基金賬戶

步驟或流程

1

分級基金將基礎(chǔ)份額拆分為不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征的子份額,但基金資產(chǎn)仍然作為一個(gè)整體進(jìn)行投資運(yùn)作,因此,同樣面臨各種投資運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。

2

盡管分級基金收益較低的子份額具有低風(fēng)險(xiǎn)且預(yù)期收益相對穩(wěn)定的特性,但仍然可能面臨無法取得約定收益乃至遭受投資本金損失的風(fēng)險(xiǎn)。

3

高杠桿具有“雙刃劍”的作用,上漲時(shí)能放大收益,下跌時(shí)投資虧損也會(huì)同步放大。

4

估值合理性問題。分級份額參考凈值的估算均采用簡化的“清算原則”,這一方法未考慮分級份額包含的期權(quán)價(jià)值,不能反映分級份額的真實(shí)價(jià)值。

【第13篇】分級基金的風(fēng)險(xiǎn)大嗎

1、分級基金雖然可以分成不同的份額,但是一般的分級基金大多數(shù)只有a、b兩個(gè)份額,其中持有b份額的人每年向a份額的持有者支付約定利息。

2、分級基金a:分級基金a所獲得的收入為b向其支付費(fèi)利息,因此收益比較穩(wěn)定,風(fēng)險(xiǎn)較小。

3、分級基金b:分級基金b向a份額的持有者借入資金,以擴(kuò)大投資杠桿,所以分級基金b的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)比較大。

【第14篇】分級基金的母基金可以定投嗎?

所謂基金定投,指的是在固定的時(shí)間內(nèi)投資一筆固定金額的款項(xiàng)到一只基金中去,進(jìn)行基金定投也需要選擇一只好基金。

1. 分級基金母基金實(shí)際上就是普通的指數(shù)基金。在選擇好合適的基金品種后,是可以作為定投的標(biāo)的的。母基金沒有杠桿、也不是收取固定利息,它的收益緊跟指數(shù)波動(dòng)。

2. 但是分級基金的子基金是不適合作為定投的。分級的子基金a所獲得的是固定利息,定投和不定投沒有區(qū)別。

3. 而子基金b則具備一定的杠桿性。大部分分級b有下折條款。當(dāng)分級b凈值跌破約定閾值(如凈值低于0.25元)時(shí),就必須進(jìn)行折算,由于定投積累了大量的份額,若不能及時(shí)了結(jié),只能眼睜睜看著賬戶遭受損失。

【第15篇】分級基金權(quán)限開通條件

想開通分級基金投資權(quán)限的用戶必須滿足以下條件:

1. 權(quán)限開通前20個(gè)交易日名下日均證券類資產(chǎn)不低于30萬元

2. 證券類資產(chǎn)包括投資人名義開立的證券賬戶以及賬戶的資產(chǎn)

3. 融資融券交易的資金和證券不計(jì)算在30萬元以內(nèi)

4. 需要提供有效身份證明材料

5. 做風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí),必須是激進(jìn)型投資者才允許開通權(quán)限

【第16篇】分級基金的辦理?xiàng)l件

你好,分級基金開通條件:

開通權(quán)限前20個(gè)交易日其名下日均證券類資產(chǎn)不低于人民幣30萬元。其中證券類資產(chǎn)包括該投資者名義開立的證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn),(不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券)

如您符合條件,可以攜帶本人身份證親臨營業(yè)部現(xiàn)場簽署相關(guān)手續(xù)。

分級基金有哪些交易規(guī)則(16篇)

1、分級a和分級b只能買賣,不能單獨(dú)申購贖回。2、分級a和分級b可以申請合并為母基金,母基金可以申請分拆為分級a和分級b。3、根據(jù)分級基金上市交易的地點(diǎn)不同,交易規(guī)則也存在差異:深圳證券交易所:母基金只能申購贖回,不能買賣;投資者當(dāng)日買入基金份額,第二天可提交贖回申報(bào)。海
推薦度:
點(diǎn)擊下載文檔文檔為doc格式

相關(guān)分級信息

  • 分級基金什么時(shí)候取消(16篇)
  • 分級基金什么時(shí)候取消(16篇)99人關(guān)注

    根據(jù)資產(chǎn)規(guī)定要求:在2020年底之前要“取消分級運(yùn)作機(jī)制”,目前離規(guī)定時(shí)間已經(jīng)不遠(yuǎn)了。在3月22日,富國基金率先采取動(dòng)作:富國中證銀行分級基金將取消分級機(jī)制。3月22日 ...[更多]

  • 分級基金的風(fēng)險(xiǎn)大嗎(16篇)
  • 分級基金的風(fēng)險(xiǎn)大嗎(16篇)99人關(guān)注

    1、分級基金雖然可以分成不同的份額,但是一般的分級基金大多數(shù)只有a、b兩個(gè)份額,其中持有b份額的人每年向a份額的持有者支付約定利息。2、分級基金a:分級基金a所獲得 ...[更多]

  • 什么是分級基金份額(16篇)
  • 什么是分級基金份額(16篇)97人關(guān)注

    分級基金又叫“結(jié)構(gòu)型基金”,是指在一個(gè)投資組合下,通過對基金收益或凈資產(chǎn)的分解,形成兩級(或多級)風(fēng)險(xiǎn)收益表現(xiàn)有一定差異化基金份額的基金品種。它的主要特點(diǎn)是將基 ...[更多]

  • 分級基金開通條件(16篇)
  • 分級基金開通條件(16篇)92人關(guān)注

    分級基金又叫“結(jié)構(gòu)型基金”,是指在一個(gè)投資組合下,通過對基金收益或凈資產(chǎn)的分解,形成兩級(或多級)風(fēng)險(xiǎn)收益表現(xiàn)有一定差異化基金份額的基金品種。它的主要特點(diǎn)是將基 ...[更多]

  • 分級基金權(quán)限開通條件(16篇)
  • 分級基金權(quán)限開通條件(16篇)88人關(guān)注

    想開通分級基金投資權(quán)限的用戶必須滿足以下條件:1. 權(quán)限開通前20個(gè)交易日名下日均證券類資產(chǎn)不低于30萬元2. 證券類資產(chǎn)包括投資人名義開立的證券賬戶以及賬戶的資 ...[更多]

  • 分級基金的份額折算什么意思(16篇)
  • 分級基金的份額折算什么意思(16篇)86人關(guān)注

    1、分級基金份額折算主要分為兩種:分別是定期折算與不定期折算,其中定期折算相當(dāng)于分紅,而不定期折算是調(diào)整分級基金杠桿的行為。2、定期折算:定期折算一年一次,相當(dāng)于 ...[更多]

  • 分級基金怎么拆分合并(16篇)
  • 分級基金怎么拆分合并(16篇)86人關(guān)注

    1、當(dāng)分級基金a+b的市場交易價(jià)格合并為母基金時(shí)。價(jià)格低于母基金的凈值,投資者就可以通過買入a、b份額,然后合并成母基金向基金公司贖回,賺取差價(jià)。同理,如果子份額的 ...[更多]

  • 分級b基金上折后怎么辦呢?(3篇)
  • 分級b基金上折后怎么辦呢?(3篇)83人關(guān)注

    分級b基金上折后將持有分級B和母基金。所以,既可以贖回母基金落袋為安,又可以享受分級B的杠桿收益。當(dāng)然,也可以將母基金分拆為A、B份額,然后選擇把B份額或者A份額分 ...[更多]

  • 159915是分級基金嗎?(4篇)
  • 159915是分級基金嗎?(4篇)74人關(guān)注

    159915不是分級基金,159915是基金易方達(dá)創(chuàng)業(yè)板的代碼,是交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金。本基金資產(chǎn)投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括創(chuàng)業(yè)板ETF、創(chuàng)業(yè)板 ...[更多]

  • 分級基金a會(huì)虧損嗎?(16篇)
  • 分級基金a會(huì)虧損嗎?(16篇)70人關(guān)注

    1. 分級基金a虧損最主要是操作型虧損。即高價(jià)買入低價(jià)賣出,但是如果投資者較長期持有的話,可以獲得穩(wěn)定的利息回報(bào),一般是不會(huì)發(fā)生虧損的。即便分級B的凈值不斷下跌, ...[更多]

公司知識(shí)熱門信息